金融档案管理系统的制作方法

1.本发明涉及档案管理技术领域，具体领域为金融档案管理系统。


背景技术：

2.随着各行业各领域的信息化水平的不断提高以及档案管理工作日益受到重视，档案管理信息化的重要意义和作用越来越被广泛认同。另外，随着档案管理信息化的工作全面深入地开展，人们对档案信息化的认识不断深入和提高。
3.电子档案主要分为两大类：一类是原电子数据归档后的档案，如光盘、磁带、硬盘等存储介质上的电子档案；另一类是将纸质实体档案通过扫描或ocr技术转化电子存储的图片、影像数据后保存的档案。无论是以上哪种电子档案，都要有大容量的电子档案存储设备，实现对电子档案安全保管，其中包括灾备，转存，查询，容错等业务。
4.电子档案也是对实体纸质档案的归档和备份，电子档案利用更加方便快捷，是原实体纸质档案新的存储形式。为此，我们提出一种金融档案管理系统。


技术实现要素：

5.本发明的目的在于提供金融档案管理系统，以解决上述背景技术中提出的问题。
6.为实现上述目的，本发明提供如下技术方案：金融档案管理系统，包括电子档案应用服务平台、业务层系统、基础平台系统和数据层系统；
7.所述电子档案应用服务平台与业务层系统之间数据连接；
8.所述业务层系统与基础平台之间数据连接；
9.所述基础平台与数据层系统之间数据连接；
10.所述业务层系统和基础平台均分别与配置管理系统和身份验证安全管理系统之间数据相连。
11.进一步地，所述业务层中包含档案数据操作模块、工作流服务模块、档案核心功能模块、档案验证模块和档案查询模块，所述工作流服务模块和数据操作模块均与档案核心功能模块数据连接，所述数据操作模块分别与档案验证模块和档案查询模块数据连接。
12.进一步地，所述业务层中包含档案数据操作模块、工作流服务模块、档案核心功能模块、档案验证模块和档案查询模块，所述工作流服务模块和数据操作模块均与档案核心功能模块数据连接，所述数据操作模块分别与档案验证模块和档案查询模块数据连接。
13.进一步地，所述档案数据操作模块中包含档案数据存储模块、档案数据获取模块和档案数据显示模块，所述工作流服务模块中包含配置模块、发布模块和流程监控模块，所述核心功能模块包括变更模块、转档模块、销毁模块、采集模块、建档模块和归档模块。
14.进一步地，所述数据层中包含业务数据库模块、基础档案库模块和应用数据库模块。
15.进一步地，基于所述金融档案管理系统的金融档案管理方法包括以下步骤：
16.s1、前期准备，判断客户是否需要档案用品，为客户提供档案用品或，判断档案有
无装箱，若判断档案装箱且档案箱上具有箱单、条码锁号，贴条形码，客户发出收箱指令；
17.s2、整理装箱，若判断档案没有装箱后，对档案进行清点、分类、排序、装订，将整理后的档案装入防水袋装箱，对档案箱进行登记，制作或将已有的档案明细表导成标准格式箱单，人工对箱单和档案箱内存储档案机进行复核，打印箱单后由客户进行复核，在复核无误后客户在箱单上签字，用条形码封箱，并在箱面上写条码锁号，由客户确认条码锁号并在箱面上签字，客户发出收箱指令；
18.s3、收箱运输，在客户发出收箱指令后，制作交接单及明细、记录档案总箱数，与客户交接签字，装车运输至档案库；
19.s4、入库上架，在档案运输至档案库后，将档案入库的位置数据录入管理系统，结案归档。
20.进一步地，所述金融档案管理方法还包括日常管理，所述日常管理分为查阅、调阅和调阅回收。
21.进一步地，所述查阅包括在接收到查阅的指令后进行指令核实，核实指令后将存储该档案的档案箱在档案架上取出，运输出档案库，再次对档案和查阅指令进行信息核对，若信息核对正确则将档案送至查阅室，与客户进行档案交接，客户对档案进行查阅，档案查阅完成后更换档案箱的锁条并让客户在档案箱面签字，将查阅后的档案箱运输至档案室并入库上架，结单归档；若信息核对有误则将重新操作档案取出步骤。
22.进一步地，所述调阅包括在接收到调阅的指令后进行指令核实，核实指令后将存储该档案的档案箱在档案架上取出，运输出档案库，对档案进行派送，并与客户交接档案，结单归档。
23.进一步地，所述调阅回收包括客户发出到档案箱指令，制作交接单及明细、记录档案总箱数，与客户交接签字，装车运输至档案库，与档案库管理人员交接后将档案箱拜访上档案架，将档案入库的位置数据录入管理系统，结案归档。
24.与现有技术相比，本发明的有益效果是：即可独立运行，也可与其他系统集成。功能模块组件化，方便二次开发，利用。强大的系统自由定制原则，可以定制出更加符合用户的使用习惯的系统。提供图形化、可视化的工作流程设计方式。支持复杂流程的设计。如：并行、串行、分支、会审等。对业务处理过程的统一跟踪、管理。扩展能力强。灵活快捷的业务整合能力。集成性好。跨平台性、组件化的系统结构，适用于各种应用和硬件环境。通过专业的票据文档管理系统，实现了实体票据及文档管理事务在客户端与管理单位间的无缝对接，极大地提高了响应速度，规范了运作流程，其主要特点及优势如下。
25.(1)客户能够在线发出指令，指令是单一简捷且标准化的，能够通过系统流程完成指令流转并即时通知库房管理人员，快捷地提出具体需求，便于库房管理人员及时做出正确的响应。
26.(2)给客户提供安全正确的授权管控模式，确保文档信息的安全，符合风险管控要求；能够为同一客户提供不同层次的授权级别，便于信息在可控制的范围内有效调阅或分享，提升办公效率。
27.(3)通过客户系统平台，客户可自主创建清单，方便对文档信息自主管理；客户可通过系统自助查找，了解装箱清单及文档箱状态。
28.(4)客户可随时掌握了解文档库存状态，提供管理报告相关数据，便于工作总结和
改进。
附图说明
29.图1为本发明的系统框图；
30.图2为本发明中金融档案管理方法的流程示意图；
31.图3为本发明中档案查阅的流程示意图；
32.图4为本发明中档案调阅的流程示意图；
33.图5为本发明中档案调阅回收的流程示意图。
具体实施方式
34.下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例仅仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。
35.请参阅图1
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5，本发明提供技术方案：金融档案管理系统，包括电子档案应用服务平台、业务层系统、基础平台系统和数据层系统；电子档案应用服务平台与业务层系统之间数据连接；业务层系统与基础平台之间数据连接；基础平台与数据层系统之间数据连接；业务层系统和基础平台均分别与配置管理系统和身份验证安全管理系统之间数据相连。，业务层中包含档案数据操作模块、工作流服务模块、档案核心功能模块、档案验证模块和档案查询模块，工作流服务模块和数据操作模块均与档案核心功能模块数据连接，数据操作模块分别与档案验证模块和档案查询模块数据连接，业务层中包含档案数据操作模块、工作流服务模块、档案核心功能模块、档案验证模块和档案查询模块，工作流服务模块和数据操作模块均与档案核心功能模块数据连接，数据操作模块分别与档案验证模块和档案查询模块数据连接，档案数据操作模块中包含档案数据存储模块、档案数据获取模块和档案数据显示模块，工作流服务模块中包含配置模块、发布模块和流程监控模块，核心功能模块包括变更模块、转档模块、销毁模块、采集模块、建档模块和归档模块，数据层中包含业务数据库模块、基础档案库模块和应用数据库模块，基于金融档案管理系统的金融档案管理方法包括以下步骤：s1、前期准备，判断客户是否需要档案用品，为客户提供档案用品或，判断档案有无装箱，若判断档案装箱且档案箱上具有箱单、条码锁号，贴条形码，客户发出收箱指令；s2、整理装箱，若判断档案没有装箱后，对档案进行清点、分类、排序、装订，将整理后的档案装入防水袋装箱，对档案箱进行登记，制作或将已有的档案明细表导成标准格式箱单，人工对箱单和档案箱内存储档案机进行复核，打印箱单后由客户进行复核，在复核无误后客户在箱单上签字，用条形码封箱，并在箱面上写条码锁号，由客户确认条码锁号并在箱面上签字，客户发出收箱指令；s3、收箱运输，在客户发出收箱指令后，制作交接单及明细、记录档案总箱数，与客户交接签字，装车运输至档案库；s4、入库上架，在档案运输至档案库后，将档案入库的位置数据录入管理系统，结案归档，金融档案管理方法还包括日常管理，日常管理分为查阅、调阅和调阅回收，查阅包括在接收到查阅的指令后进行指令核实，核实指令后将存储该档案的档案箱在档案架上取出，运输出档案库，再次对档案和查阅指令进行信息核对，若信息核对正确则将档案送至查阅室，与客户进行档案交接，客户对档案进行查阅，
档案查阅完成后更换档案箱的锁条并让客户在档案箱面签字，将查阅后的档案箱运输至档案室并入库上架，结单归档；若信息核对有误则将重新操作档案取出步骤；调阅包括在接收到调阅的指令后进行指令核实，核实指令后将存储该档案的档案箱在档案架上取出，运输出档案库，对档案进行派送，并与客户交接档案，结单归档，调阅回收包括客户发出到档案箱指令，制作交接单及明细、记录档案总箱数，与客户交接签字，装车运输至档案库，与档案库管理人员交接后将档案箱拜访上档案架，将档案入库的位置数据录入管理系统，结案归档。
36.本发明中“系统客户平台”是供最终用户，即托管票据文档的客户使用的系统。客户在“系统客户平台”中可以管理自己的文档信息，可以发出各类工作申请，例如档案查阅、调阅、查询档案状态等；也能了解到票据管理单位发出的通知公告，业务宣传信息，方便及时适时地与票据管理单位沟通。
[0037]“内部管理平台”是供票据管理单位人员，即库房管理人员和业务相关人员使用的系统。所有业务管理人员在“内部管理平台”中接收来自“客户平台”的申请，对申请进行确认、流程审批处理，根据申请发起作业流程，同时线下指派库房工作人员接收或提取指定的票据文档箱，为客户提供相应的服务。
[0038]“基础档案”及“收箱流程”是系统管理的基本内容，所有的管理操作都基于“客户票据文档”中的文档数据而来，客户可通过系统自动将文件上传到服务器，并自动解析，根据导入模板的设置，将数据转换后存入系统数据库。客户可通过系统实现简单查询、组合查询、分类查询。
[0039]
用户还可实现对基础数据的新增、修改、删除等维护操作。
[0040]
根据基础数据“客户票据文档”，可以对系统中已录入的文档信息进行仓储作业，客户只需要在“客户平台”中向文档管理中心发出收箱、调阅、查阅、回收、销毁、文档用品申请等指令，管理人员即可根据指令迅速提供相关服务。
[0041]
档案管理系统具备档案的综合管理功能。系统涉及的范围应涵盖档案管理活动中需要用计算机进行管理或处理的所有环节，包括对档案数字化工作中的扫描、数据转换、修版、正文录入、校对、著录、审核等处理环节的管理功能；文件或材料收集；档案整编(数据采集、类目设置、数据校检、目录生成、数据统计、打印输出等基本功能，并能实现根据主题词(或关键词)及分类号自动标引的功能)；检索查询；借阅管理；档案利用；辅助实体管理(包括对档案征集、接收、移交以及档案鉴定、密级变更等进行相应的管理或处理)。
[0042]
电子档案系统采用soa的体系结构，遵循aop的设计理念，使系统各个部分相对独立，又可通过公共的接口设计互相协调工作，同时可以在遵循接口要求的基础上进行自定义开发、配置，既提供强大的功能，又提供高度的灵活性和自主性。
[0043]
系统以基础档案库为核心数据库，通过与应用数据库、业务数据库的相互关联利用构成系统的数据层，为上层的业务逻辑提供数据支持。
[0044]
基础平台为系统提供了底层系统级管理，如组织机构、权限、日志等管理功能。
[0045]
业务层实现了用户对电子档案系统的使用业务需求，通过基础平台与数据库进行交互，完成用户对档案的相关操作。通过工作流服务子系统对档案核心功能子系统和档案借阅进行流程化管理。档案查询统计子系统支持用户通过全文检索、关键字检索、条件组合模糊查询等方式，通过调用档案展示功能模块，对不同类型的档案数据进行显示，如：图片、
声音、影像等。
[0046]
配置管理层通过对系统各个模块的配置需求进行封装向基础平台提供包括组织机构、权限、日志、等功能模块的相关配置及关系定义的配置接口，同时向业务层的表单、列表显示方式，显示格式及不同模块之间的关系，工作流服务提供配置接口，利用接口达到对业务层、基础平台中各配置项的管理。
[0047]
档案的原始性、完整性验证功能，通过档案的“生命周期表”对档案的原始性、完整性进行验证。
[0048]
身份验证、系统安全管理层通过身份验证的手段保证在档案生成、流转、归档等各环节中的操作用户的确定性。通过系统安全对系统中档案的真实性、有效性，输入数据的正确性、规范性等功能进行安全管理。
[0049]
每个功能组件都是独立的，各个功能组件之间通过接口进行交互、调用，形成一个完整的电子档案管理系统。
[0050]
系统的运行主要分为设计期和执行期两个阶段。设计期是二次开发人员和设计者对系统进行配置。执行期是业务管理员、普通用户和增值用户对系统的具体使用。首先要在设计期对系统进行各种配置，然后才能在执行期进行各种业务操作。
[0051]
电子档案管理系统产品的数据库主要分为基础档案数据库、配置管理数据库、应用数据库，其中基础档案数据库是我们系统的核心数据库，配置管理数据库是对系统配置信息的存储，应用数据库是服务于借阅管理等增值服务和二次开发。
[0052]
工作流是指业务信息数据(档案信息数据)在多个环节模块之间的流转，使在多个参与者之间按照某种预定义的规则(比如归档审批)传递文档、信息或任务的过程自动进行，从而实现某个预期的业务目标，或者促使此目标的实现。
[0053]
档案在各个环节的流转过程中要保证其原始性、真实性和完整性，将流转的各个环节操作信息一起保存到档案信息中，并保证档案信息不可更改性。
[0054]
工作流的流转过程可以自定义配置。利用系统提供的可视的图形化界面，用户或二次开发人员根据具体的业务流程，配置流程图，配置起点流程、流程中动作、流程结束点，添加流程介绍，配置流程各功能节点名称(即图形界面提供的与功能点相对应的功能点名称)、执行规则、执行条件等信息，并发布到系统中。通过系统提供的工作流服务与应用程序集成的接口，实现与应用系统中权限子系统以及组织机构子系统的集成，完成业务流程中的相关的权限控制。
[0055]
配置接口：系统通过配置来实现工作流服务、业务类别关系定义、组织机构关联关系定义。使系统各功能模块通过配置进行相互关联，达到模块之间的解耦，并通过对配置进行抽象管理，提供统一的对外配置接口，用户可以通过配置符合自己业务的规则来组织实现各模块的关联。
[0056]
二次开发接口：系统中各个功能点以实现接口的方式来完成相应的功能，并对各接口进行统一管理，二次开发人员只需实现相关功能接口，编写实现代码，完成相关配置就可以实现功能的统一管理。同时开发人员也可以将新功能点通过配置添加到工作流中，与工作流结合，实现流程化管理。
[0057]
基础档案库：基础档案库的设计满足用户对各类档案原始数据进行的增删改查等操作，如：图片、声音、影像及各种文本格式(word、pdf、execl)等的档案原始数据。
[0058]
连接设备驱动接口：连接不同的硬件设备驱动接口，比如不同类型的扫描仪。
[0059]
外界系统交互接口。留有与外界系统交互的接口，比如与oa系统交互的数据接口等。交互的方式可以分为两种，一种是数据库接口进行交互，另一种是通过系统接口进行交互
[0060]
至此，已经结合附图所示的优选实施方式描述了本发明的技术方案，但是，本领域技术人员容易理解的是，本发明的保护范围显然不局限于这些具体实施方式。在不偏离本发明的原理的前提下，本领域技术人员可以对相关技术特征做出等同的更改或替换，这些更改或替换之后的技术方案都将落入本发明的保护范围之内。
[0061]
以上所述仅为本发明的优选实施例，并不用于限制本发明；对于本领域的技术人员来说，本发明可以有各种更改和变化。凡在本发明的精神和原则之内，所作的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本发明的保护范围之内。