一种现场检查的自动化管理方法、装置及设备与流程

1.本发明实施例涉及数据处理技术领域，尤其涉及一种现场检查的自动化管理方法、装置及设备。


背景技术：

2.当前现场检查业务的一般流程主要为：监管人员根据年度监管重点，监管对象依法合规情况、监管评级、系统重要性程度和被检查频度等，以问题和风险为导向，提出立项申请，该申请内容具体包括检查对象、检查内容、承担现场检查任务的部门及人员等；接下来再进行现场检查实施，之后撰写检查报告、进行检查处理与检查档案整理等。这一系列的流程都为线下人工手动完成。
3.但是，由于整个现场检查的流程较为复杂，其中需要填写大量的方案、报告等，如果都采用线下手工的完成，不仅耗时耗力，且容易出现信息漏填、数据不一致等问题。


技术实现要素：

4.本发明实施例提供一种现场检查的自动化管理方法、装置及设备，解决了现场检查过程中需要大量人工手动填写方案、报告等导致的耗时、耗力且容易出现信息错漏的技术问题。
5.第一方面，本发明实施例提供了一种现场检查的自动化管理方法，所述现场检查的自动化管理方法包括：
6.获取目标检查对象的项目信息，基于所述项目信息建立目标检查任务，并生成所述目标检查任务的立项报告，其中，所述项目信息至少包括所述目标检查对象的基本信息以及所述目标检查对象上报的历史数据信息；
7.基于所述立项报告生成查前报告，其中，所述查前报告包括检查通知书、查前问卷以及查前方案；
8.获取现场检查信息，并基于所述现场检查信息生成现场报告，其中，所述现场报告包括事实与评价报告、现场检查报告以及现场检查意见；
9.基于所述现场报告生成事实确认书，并将所述事实确认书下发至所述目标检查对象；
10.校验并存档所述目标检查任务的所述立项报告、所述查前报告、所述现场报告以及所述事实确认书，若无错漏则结束所述目标检查任务。
11.第二方面，本发明实施例还提供了一种现场检查的自动化管理装置，所述现场检查的自动化管理装置包括：
12.立项管理单元，用于获取目标检查对象的项目信息，基于所述项目信息建立目标检查任务，并生成所述目标检查任务的立项报告，其中，所述项目信息至少包括所述目标检查对象的基本信息以及所述目标检查对象上报的历史数据信息；
13.查前准备单元，用于基于所述立项报告生成查前报告，其中，所述查前报告包括检
查通知书、查前问卷以及查前方案；
14.检查实施单元，用于获取现场检查信息，并基于所述现场检查信息生成现场报告，其中，所述现场报告包括事实与评价报告、现场检查报告以及现场检查意见；
15.检查确认单元，用于基于所述现场报告生成事实确认书，并将所述事实确认书下发至所述目标检查对象；
16.校验归档单元，用于校验并存档所述目标检查任务的所述立项报告、所述查前报告、所述现场报告以及所述事实确认书，若无错漏则结束所述目标检查任务。
17.第三方面，本发明实施例还提供了一种现场检查的自动化管理设备，所述现场检查的自动化管理设备包括：
18.一个或多个处理器；
19.存储装置，用于存储一个或多个程序；
20.当所述一个或多个程序被所述一个或多个处理器执行，使得所述一个或多个处理器实现如本发明实施例第一方面任意的现场检查的自动化管理方法。
21.第四方面，本发明实施例还提供了一种计算机可读存储介质，其上存储有计算机程序，该程序被处理器执行时实现如本发明实施例第一方面任意的现场检查的自动化管理方法。
22.第五方面，本发明实施例还提供了一种计算机程序产品，包括计算机程序，所述计算机程序在被处理器执行时实现如本发明实施例第一方面任意的现场检查的自动化管理方法。
23.本发明实施例公开了一种现场检查的自动化管理方法、装置及设备，方法包括：获取目标检查对象的项目信息，基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告；基于立项报告生成查前报告；获取现场检查信息，并基于现场检查信息生成现场报告；基于现场报告生成事实确认书，并将事实确认书下发至目标检查对象；校验并存档目标检查任务的立项报告、查前报告、现场报告以及事实确认书，若无错漏则结束目标检查任务。本技术解决了现场检查过程中需要大量人工手动填写方案、报告等导致的耗时、耗力且容易出现信息错漏的技术问题，实现了提高现场检查效率，降低人力成本，提升信息填写精确度的技术效果。
附图说明
24.图1是本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理方法的流程图；
25.图2是本发明实施例提供的另一种现场检查的自动化管理方法的流程图；
26.图3是本发明实施例提供的又一种现场检查的自动化管理方法的流程图；
27.图4是本发明实施例提供的又一种现场检查的自动化管理方法的流程图；
28.图5是本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理装置的结构图；
29.图6为本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理设备的结构示意图。
具体实施方式
30.下面结合附图和实施例对本发明作进一步的详细说明。可以理解的是，此处所描述的具体实施例仅仅用于解释本发明，而非对本发明的限定。另外还需要说明的是，为了便
于描述，附图中仅示出了与本发明相关的部分而非全部结构。
31.需要说明的是，本发明的说明书和权利要求书及附图中的术语“第一”、“第二”等是用于区别不同对象，而不是用于限定特定顺序。本发明下述各个实施例可以单独执行，各个实施例之间也可以相互结合执行，本发明实施例对此不作具体限制。
32.图1是本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理方法的流程图。该现场检查的自动化管理方法可适用于所有需要进行现场检查的场景。该现场检查的自动化管理方法可以由现场检查的自动化管理装置来执行，该装置可以采用硬件和/或软件的方式来实现，并一般可集成于服务器中。本技术技术方案中对数据的获取、存储、使用、处理等均符合国家法律法规的相关规定。
33.如图1所示，该现场检查的自动化管理方法具体包括如下步骤：
34.s101，获取目标检查对象的项目信息，基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告，其中，项目信息至少包括目标检查对象的基本信息以及目标检查对象上报的历史数据信息。
35.具体地，以银监会对某银行的现场检查为例，目标检查对象的基本信息至少包括该银行的身份信息、业务种类等，例如，身份信息可以为该银行的名称、地址等信息。目标检查对象上报的历史数据信息为银行对银监会例行上报的各项数据信息。
36.在获取到目标检查对象的项目信息之后，会基于该项目信息判断该银行是否存在违规风险，即进行立项评估，若存在违规风险，则建立目标检查任务，并基于目标检查对象的项目信息生成该目标检查任务的立项报告。需要说明的是，监管人员可以对立项报告进行查询、修改、删除等操作。
37.s102，基于立项报告生成查前报告，其中，查前报告包括检查通知书、查前问卷以及查前方案。
38.具体地，在生成立项报告之后，根据立项报告中所填写的信息(即上述项目信息)，可以自动生成查前报告，查前报告包括检查通知书，检查通知书包含检查项目名称、检查项目创建时间、检查实施部门等信息，检查通知书可以被具有操作资格的监管人员导出。
39.检查通知书在生成之后可以被下发至目标检查对象处，同时，若目标检查对象还存在历史检查项目，还可以查询该目标检查对象名下的所有历史检查项目。在历史检查项目的查询过程中，可以通过项目年份、机构类型、实施部门下拉筛选等进行历史检查项目的查询；还可以通过项目名称、机构名称进行模糊查询。
40.需要说明的是，进行目标检查任务的项目组所有监管人员均可以对检查通知书进行修改操作，但非该目标检查任务的成员只具有查看资格，不能进行修改操作。
41.查前报告还包括查前问卷以及查前方案，其中，查前方案为基于该目标检查任务的项目组所有监管人员进行的检查任务分配预案。该目标检查任务的项目组所有监管人员均可以对查前问卷和查前方案进行查看、信息导入等操作。
42.s103，获取现场检查信息，并基于现场检查信息生成现场报告，其中，现场报告包括事实与评价报告、现场检查报告以及现场检查意见。
43.具体地，监管人员在进行现场检查时会根据查前方案中的检查任务分配预案进行现场检查，在具体进行过程中，可能存在新的检查任务，监管人员可以根据现场实际进行的检查任务情况及时更新查前方案，即可以根据现场检查任务实施情况对检查任务分配预案
进行更新。
44.在现场检查过程中会获取现场检查信息，该现场检查信息可以为目标检查对象上报的历史数据信息的原始数据信息，也可以为其他现场检查过程中生成的能够反映目标检查对象是否违规的信息，监管人员可以将现场检查信息实时录入到现场检查的自动化管理装置中，以生成现场报告。
45.s104，基于现场报告生成事实确认书，并将事实确认书下发至目标检查对象。
46.具体地，在现场检查完成之后，会基于现场报告生成事实确认书，并将事实确认书下发至目标检查对象除进行通报确认，以使目标检查对象根据事实确认书对发现的问题进行整改。
47.s105，校验并存档目标检查任务的立项报告、查前报告、现场报告以及事实确认书，若无错漏则结束目标检查任务。
48.具体地，在完成全部目标检查任务之后，监管人员会校验该目标检查任务的全部档案是否齐全，其中，全部档案包括在目标检查项目的整个实施过程中生成的立项报告、查前报告、现场报告以及事实确认书等，除了上述列举出的各项报告，还包括工作底稿等目标检查项目进行过程中的基础资料。若校验完成无错漏，且存档完成，则结束该目标检查任务。
49.本技术解决了现场检查过程中需要大量人工手动填写方案、报告等导致的耗时、耗力且容易出现信息错漏的技术问题，实现了提高现场检查效率，降低人力成本，提升信息填写精确度的技术效果。
50.在上述各技术方案的基础上，图2是本发明实施例提供的另一种现场检查的自动化管理方法的流程图，如图2所示，步骤s101具体包括：
51.s201，获取目标检查对象的项目信息，基于预设风险识别模型对项目信息进行查验，判断目标检查对象是否存在违规风险。
52.具体地，为了将监管经验与人工智能相结合，提升风险识别和控制能力，可以利用知识图谱以及机器学习等技术对目标检查对象的资金流向、担保关系、企业关联等进行图谱分析，并通过数据筛选、数据标准化处理、特征变量衍生、模型设计、模型训练、模型运行、模型迭代等全生命周期自动化管理建立预设风险识别模型；将项目信息中目标检查对象上传的历史数据信息导入预设风险识别模型中，即可自动化的判别该目标检查对象是否存在违规风险，并将判别结果提供至监管人员，以供其参考。
53.具体来说，在现场检查实施前，现场检查的自动化管理装置会基于目标检查对象上传的历史数据信息以及预设风险识别模型自动化的判别其是否存在违规风险，在自动化管理装置查验完成之后，还需要监管人员对于该风险的判定结果进行进一步地查验，即人工和机器双重查验。需要说明的是，现有技术中，需要监管人员主动的通过复杂的查询、统计得到相关数据，再经过分析、预测等获得更多的信息，从而判断目标检查对象是否存在违规风险，而本技术中，现场检查的自动化管理装置会自动化的进行查验，在得到疑似违规的对象之后，由监管人员进一步确认即可。不仅提高了监管效率，还降低了人力成本，实现了自动化的进行精准监管的技术效果。
54.s202，若是，则基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告。
55.具体地，若查验结果为目标检查对象具有违规风险，则基于项目信息建立目标检查任务，并生成相应的立项报告。
56.在上述各技术方案的基础上，图3是本发明实施例提供的又一种现场检查的自动化管理方法的流程图，如图3所示，步骤s102具体包括：
57.s301，获取目标检查任务的检查人员信息。
58.s302，基于检查人员信息生成查前方案，并基于立项报告生成检查通知书以及查前问卷，其中，查前方案为基于检查人员信息设立的检查任务预分配方案。
59.具体地，对于不同的目标检查任务，通常情况下会成立不同的项目组进行现场检查，其中，项目组的检查人员信息至少包括组长、副组长、主查人、副主查以及若干组员；监管人员可以根据实际需求将检查人员信息录入现场检查的自动化管理装置中，现场检查的自动化管理装置可以自己与检查人员信息生成相应的查前方案，具体来说，该查前方案为现场检查实施之前，根据主查人对项目组的监管人员进行的检查任务预分配方案。
60.在上述各技术方案的基础上，图4是本发明实施例提供的又一种现场检查的自动化管理方法的流程图，如图4所示，在s105结束目标检查任务之后，该现场检查的自动化管理方法还包括：
61.s401，接收目标检查对象上传的整改信息。
62.具体地，目标检查对象在接收到事实确认书之后，会根据事实确认书中，检查结果所发现的问题进行整改，并定期将整改信息上传至现场检查的自动化管理装置，其中，整改信息包括整改进度、整改效果等内容。
63.s402，基于整改信息生成整改跟踪报告。
64.s403，将整改跟踪报告存入目标检查任务中。
65.具体地，现场检查的自动化管理装置会基于接收到的整改信息生成整改跟踪报告，并将整改跟踪报告存入目标检查任务中，便于后期查询使用。
66.在上述各技术方案的基础上，该现场检查的自动化管理方法还包括：接收项目修改信息，其中，项目修改信息包括修改内容或删除内容；基于项目修改信息对立项报告进行修改。
67.具体地，由于现场检查存在不确定性，以及根据目标检查任务、目标检查对象的不同，其项目信息也存在较大出入，因此现场检查的自动化管理装置中生成的各报告均支持监管人员的实时修改、删除等操作。需要说明的是，除了特殊原因设置需要，对于目标检查任务中的各报告的修改、删除等只有该目标检查任务的项目组的监管人员可以执行，非项目组人员不能对其进行修改、删除等操作。
68.在上述各技术方案的基础上，该现场检查的自动化管理方法还包括：接收项目查询指令；基于项目查询指令调用目标检查任务中的相应的报告。
69.具体地，现场检查的自动化管理装置中生成的各报告可以支持实时查看功能，监管人员可以输入相信的项目查询指令，例如可以为项目名称、目标检查对象等指令，现场检查的自动化管理装置在接收到项目查询指令，会根据项目查询指令调用相应的报告并显示。需要说明的是，对于各报告的查看功能，可以根据需要设置为仅项目组的监管人员可查看，也可以根据需要设置为非项目组的人员和项目组的人员均可查看，在此不做限制。
70.在上述各技术方案的基础上，在步骤s103生成现场报告之后，现场检查的自动化
管理方法还包括：将现场报告上传至上级监管部门。
71.具体地，在生成现场报告之后，还会将现场报告传送至上级监管部门，以使上级监管部门能够及时了解现场检查结果。
72.图5是本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理装置的结构图，如图5所示，该现场检查的自动化管理装置包括：
73.立项管理单元51，用于获取目标检查对象的项目信息，基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告，其中，项目信息至少包括目标检查对象的基本信息以及目标检查对象上报的历史数据信息；
74.查前准备单元52，用于基于立项报告生成查前报告，其中，查前报告包括检查通知书、查前问卷以及查前方案；
75.检查实施单元53，用于获取现场检查信息，并基于现场检查信息生成现场报告，其中，现场报告包括事实与评价报告、现场报告以及现场检查意见；
76.检查确认单元54，用于基于现场报告生成事实确认书，并将事实确认书下发至目标检查对象；
77.校验归档单元55，用于校验并存档目标检查任务的立项报告、查前报告、现场报告以及事实确认书，若无错漏则结束目标检查任务。
78.可选地，立项管理单元51包括：
79.信息获取子单元，用于获取目标检查对象的项目信息，基于预设风险识别模型对项目信息进行查验，判断目标检查对象是否存在违规风险；
80.立项子单元，用于若信息获取子单元的判断结果为是，则基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告。
81.可选地，查前准备单元52包括：
82.人员信息获取子单元，用于获取目标检查任务的检查人员信息；
83.方案生成子单元，用于基于检查人员信息生成查前方案，并基于立项报告生成检查通知书以及查前问卷，其中，查前方案为基于检查人员信息设立的检查任务预分配方案。
84.可选地，现场检查的自动化管理装置还包括：
85.整改信息接收单元，用于在校验归档单元55结束目标检查任务之后，接收目标检查对象上传的整改信息；
86.整改报告生成单元，用于基于整改信息生成整改跟踪报告；
87.整改报告储存单元，用于将整改跟踪报告存入目标检查任务中。
88.可选地，现场检查的自动化管理装置还包括：
89.修改信息接收单元，用于接收项目修改信息，其中，项目修改信息包括修改内容或删除内容；
90.报告修改单元，用于基于项目修改信息对立项报告进行修改。
91.可选地，现场检查的自动化管理装置还包括：
92.查询指令接收单元，用于接收项目查询指令；
93.报告调用单元，用于基于项目查询指令调用目标检查任务中的相应的报告。
94.可选地，现场检查的自动化管理装置还包括：
95.通讯单元，用于在检查实施单元53生成现场报告之后，将现场报告上传至上级监
管部门。
96.本发明实施例所提供的装置，其实现原理及产生的技术效果和前述方法实施例相同，为简要描述，装置实施例部分未提及之处，可参考前述方法实施例中相应内容。
97.本发明实施例提供的现场检查的自动化管理装置，与上述实施例提供的现场检查的自动化管理方法具有相同的技术特征，所以也能解决相同的技术问题，达到相同的技术效果。
98.图6为本发明实施例提供的一种现场检查的自动化管理设备的结构示意图，如图6所示，该现场检查的自动化管理设备包括处理器61、存储器62、输入装置63和输出装置64；现场检查的自动化管理设备中处理器61的数量可以是一个或多个，图6中以一个处理器61为例；现场检查的自动化管理设备中的处理器61、存储器62、输入装置63和输出装置64可以通过总线或其他方式连接，图6中以通过总线连接为例。
99.存储器62作为一种计算机可读存储介质，可用于存储软件程序、计算机可执行程序以及模块，如本发明实施例中的现场检查的自动化管理方法对应的程序指令/模块(例如，现场检查的自动化管理装置中的立项管理单元51、查前准备单元52、检查实施单元53、检查确认单元54以及校验归档单元55)。处理器61通过运行存储在存储器62中的软件程序、指令以及模块，从而执行现场检查的自动化管理设备的各种功能应用以及数据处理，即实现上述的现场检查的自动化管理方法。
100.存储器62可主要包括存储程序区和存储数据区，其中，存储程序区可存储操作系统、至少一个功能所需的应用程序；存储数据区可存储根据终端的使用所创建的数据等。此外，存储器62可以包括高速随机存取存储器，还可以包括非易失性存储器，例如至少一个磁盘存储器件、闪存器件、或其他非易失性固态存储器件。在一些实例中，存储器62可进一步包括相对于处理器61远程设置的存储器，这些远程存储器可以通过网络连接至现场检查的自动化管理设备。上述网络的实例包括但不限于互联网、企业内部网、局域网、移动通信网及其组合。
101.输入装置63可用于接收输入的数字或字符信息，以及产生与现场检查的自动化管理设备的用户设置以及功能控制有关的键信号输入。输出装置64可包括显示屏等显示设备。
102.本发明实施例还提供一种包含计算机可执行指令的存储介质，所述计算机可执行指令在由计算机处理器执行时用于执行一种现场检查的自动化管理方法。
103.具体地，该现场检查的自动化管理方法包括：
104.获取目标检查对象的项目信息，基于项目信息建立目标检查任务，并生成目标检查任务的立项报告，其中，项目信息至少包括目标检查对象的基本信息以及目标检查对象上报的历史数据信息；
105.基于立项报告生成查前报告，其中，查前报告包括检查通知书、查前问卷以及查前方案；
106.获取现场检查信息，并基于现场检查信息生成现场报告，其中，现场报告包括事实与评价报告、现场检查报告以及现场检查意见；
107.基于现场报告生成事实确认书，并将事实确认书下发至目标检查对象；
108.校验并存档目标检查任务的立项报告、查前报告、现场报告以及事实确认书，若无
错漏则结束目标检查任务。
109.当然，本发明实施例所提供的一种包含计算机可执行指令的存储介质，其计算机可执行指令不限于如上所述的方法操作，还可以执行本发明任意实施例所提供的现场检查的自动化管理方法中的相关操作。
110.通过以上关于实施方式的描述，所属领域的技术人员可以清楚地了解到，本发明可借助软件及必需的通用硬件来实现，当然也可以通过硬件实现，但很多情况下前者是更佳的实施方式。基于这样的理解，本发明的技术方案本质上或者说对现有技术做出贡献的部分可以以软件产品的形式体现出来，该计算机软件产品可以存储在计算机可读存储介质中，如计算机的软盘、只读存储器(read-only memory，rom)、随机存取存储器(random access memory，ram)、闪存(flash)、硬盘或光盘等，包括若干指令用以使得一台计算机设备(可以是个人计算机，服务器，或者网络设备等)执行本发明各个实施例所述的方法。
111.值得注意的是，上述搜索装置的实施例中，所包括的各个单元和模块只是按照功能逻辑进行划分的，但并不局限于上述的划分，只要能够实现相应的功能即可；另外，各功能单元的具体名称也只是为了便于相互区分，并不用于限制本发明的保护范围。
112.本发明实施例还提供一种计算机程序产品，该计算机程序产品包括计算机可执行指令，所述计算机可执行指令在由计算机处理器执行时用于执行本发明任意实施例所提供的现场检查的自动化管理方法。
113.当然，本技术实施例所提供的计算机程序产品，其计算机可执行指令不限于如上所述的方法操作，还可以执行本发明任意实施例所提供的方法中的相关操作。
114.在本发明实施例的描述中，除非另有明确的规定和限定，术语“安装”、“相连”、“连接”应做广义理解，例如，可以是固定连接，也可以是可拆卸连接，或一体地连接；可以是机械连接，也可以是电连接；可以是直接相连，也可以通过中间媒介间接相连，可以是两个元件内部的连通。对于本领域的普通技术人员而言，可以具体情况理解上述术语在本发明中的具体含义。
115.最后应说明的是，上述仅为本发明的较佳实施例及所运用技术原理。本领域技术人员会理解，本发明不限于这里所述的特定实施例，对本领域技术人员来说能够进行各种明显的变化、重新调整和替代而不会脱离本发明的保护范围。因此，虽然通过以上实施例对本发明进行了较为详细的说明，但是本发明不仅仅限于以上实施例，在不脱离本发明构思的情况下，还可以包括更多其他等效实施例，而本发明的范围由所附的权利要求范围决定。