一种新债信息管理系统的制作方法

1.本发明涉及数据处理技术领域，尤其涉及一种新债信息管理系统。


背景技术：

2.根据债券发行的相关法律法规及市场业务规范文件，债券的发行场所包含“银行间市场”和“交易所市场”。发行流程大致如下：发行人发行利率债，利率债先是公开发行后，还可以通过招标发行，并通过簿记建档后，在投资者认购后，发行配售，并根据签订的协议，在指定平台进行债券和资金结算和托管。发行人还可发行信用债，信用债可采用公开发行或是定向发行的形式进行发行后，还可通过招标发行，在投资者认购后，发行配售，并根据签订的协议，在指定平台进行债券和资金结算和托管。
3.目前支撑一级债券的金融基础设施有：大体有三个层次的分割：监管框架、发行及后续管理、交易和登记结算。不同部门的监管格局，导致债券市场分割，有时候不利于提高交易效率，对于部分创新业务形成一定阻碍。
4.在一级债销、投资销售环节中，金融机构需要的债券信息大体包括：
5.债券销售方需要的债券信息包括：
6.近期可售债券库：包含发行人信息、债券信息、评级信息等，同时支持销售机构，添加维护债券相关分析及非市场公开数据，触达投资人，帮助投资人寻找合适投资标的；
7.债券招投标信息：投资人意向信息、截标时间，其中截标时间仅官方发行系统的会员单位可获取，且部分会员不会去官方系统查阅；且截标时间，会根据市场情绪，进行相关调整，信息时效性要求极高且主要来源承销团聊天群；
8.价格预测：yy评级及估测，各类第三方机构估测，便于卖方预测投标区间；
9.价格区间：投标过程中，预测每一轮区间(小区间)，受限于发行人价格要求，此阶段信息主要来源承销团，市场无公告信息；
10.市场情绪：全场倍数，加权利率，边际倍数，边际利率，能帮助债券销售机构，在投标环节中快速给投资人进行引导，此信息时效性要求高。
11.债券购买方需要的消息包括：
12.近期可投债券库：包含发行人信息、债券信息、评级信息等，便于投资机构内部，根据机构风控等要求，确认可投资标的，维护相关投资要求等；
13.债券招投标信息：截标时间，其中截标时间仅官方发行系统的会员单位可获取，对于投资人，能第一时间获取最新截标时间，更有利于博取边际；
14.价格预测：yy评级及估测，各类第三方机构估测，有利于投资人更精确把握投标价格，获取更高收益；
15.价格区间：希望能第一时间获取到投标中的指导信息，快速调整投标信息；
16.市场情绪：全场倍数，加权利率，边际倍数，边际利率，此信息时效性要求高，便于投资人快速掌握市场其他投资人情绪，快速做出投资调整。
17.根据市场访谈调研及市场发行数据统计分析，在债券发行量日渐增长、金融机构
内部收集、整理债券相关信息，压力越来越大。任意单一主承，市场覆盖程度都不超过5％，对于有高价值的未公告券产品(覆盖超60％)，需要达成绝对合作(全部信息且持续保持)不少于6家；对于债券分销排名前20的分销商，参团覆盖接近60％。对于截标信息、价格区间、市场情绪等动态数据，主承由于人手限制，承销盈利占比等原因，对于投资人的服务属性远小于分销。
18.但基于官方金融服务平台与机构内部的投资平台之间尚未实现系统联调，债券销售、投资机构，在一级债券销售、投资环节(招投标时间一般1-2天)、准确汇集各个发行市场的债券，形成机构内部可售卖债券库(经过内部风控)，基本全部通过人员手工完成，整个流程存在较大风险。
19.因此，现有技术还有待于改进和发展。


技术实现要素：

20.鉴于上述现有技术的不足，本发明提供了一种新债信息管理系统，旨在解决现有技术中的债券在形成内部可售卖债券库过程中全部通过人员手工完成，浪费大量的人力成本，整个流程存在较大风险的问题。
21.本发明的技术方案如下：
22.本发明第一实施例提供了一种新债信息管理系统，系统包括：
23.债券导入模块，用于根据自定义的格式，导入债券信息；
24.债券信息去重模块，用于获取导入的债券信息，当检测到导入的债券信息与系统中已有的债券信息重复时，去掉重复的债券信息；
25.债券转换模块，用于根据预设的转换规则，将去重后的债券信息转为结构化数据，所述结构化数据记为目标债券信息，存储所述目标债券信息；
26.筛选模块，用于获取用户输入的查询要素，对存储的所述目标债券信息进行筛选；
27.展示模块，用于根据用户自定义配置的表头展示筛选后的债券信息；
28.债券操作模块，用于接收用户指令，对展示的债券信息进行对应的操作；
29.动态指导信息识别解析模块，用于通过抓取聊天框数据，通过nlp模型进行识别、分类和解析，生成解析后的动态指导信息。
30.进一步地，所述系统还包括：
31.筛选控制模块，用于获取用户勾选的筛选条件，并进行组合、保存，生成筛选方案。
32.进一步地，所述系统还包括：
33.表头配置模块，用于获取用户的配置指令，实现对表头字段和展示顺序的自定义配置。
34.进一步地，所述债券导入模块包括：
35.文本导入单元，用于获取用户粘贴的已公告、未公告的债券内容，将债券内容进行解析，生成债券信息；
36.excel导入单元，用于获取需要导入excel的已公告、未公告的债券内容，对债券内容进行解析，生成债券信息；
37.数据同步导入单元，用于获取系统债市日历的已公告或未公告的债券信息。
38.进一步地，所述债券信息去重模块具体包括：
39.比对单元，在债券导入后，将解析后的债券信息，通过es分配匹配逻辑，与新债库已存在债券简称、债券全称、发行人名称、发行期限进行比对；
40.判断单元，用于判断导入的债券是否与已存在的债券重复；
41.去重单元，用于当存在重复债券，给予提示，可新增导入的债券或者用新导入的债券替换已存在的重复债券。
42.进一步地，所述债券转换模块包括：
43.日期转换单元，用于将非结构化的日期信息转换为结构化的日期信息；
44.债券类型转换单元，用于将非结构化的债券类型，按照债券类型关键字、债券简称或是债券全称关键字，转换为结构化的债券类型；
45.发行期限转换单元，用于将非结构化的发行期限根据预设的规则转化为结构化的发行期限；
46.管理角色转换单元，用于根据后台存储数据，将当前管理角色的类型转换为结构化的角色；
47.所属区域转换单元，用于根据预设的行政区域规则，将非结构化的区域名转化为结构化的区域名。
48.进一步地，所述筛选模块包括：
49.第一筛选单元，用于按照债券简称、债券全称、簿记管理人或主承销商名称进行模糊筛选；
50.第二筛选单元，用于按照发行日、缴款日、上市日、债券类型、债券状态、债券评级、主体评级、发行期限、是否城投债、发行方式或所属区域进行筛选。
51.进一步地，所述债券操作模块包括：
52.关注/取消选择单元，用于根据用户指令，关注新债或是取消对新债关注；
53.手工更新单元，用于发起上行通过新债数据请求，同步债市日历或金融机构最新债券信息，并更新；
54.编辑单元，用于对债券信息进行修改；
55.复制单元，用于复制单个债券要素信息或整行债券信息；
56.删除单元，用于对债券信息进行删除。
57.进一步地，所述
58.债券操作模块还包括：
59.截标单元，用于根据用户指令将截标债券进行截标操作，停止接收市场投标数据。
60.进一步地，所述债券操作模块还包括：
61.取消截标单元，用于当检测到处于已截标的债券，且检测到市场延迟截标后，根据用户输入新的截标时间取消截标，并重新接收市场投资人投标信息。
62.有益效果：本发明实施例可以减少用户手工操作风险、提升了内部协同效率，对外服务质量和口碑；使得新债数据管理更加人性化，使用和维护成本大大降低。
附图说明
63.下面将结合附图及实施例对本发明作进一步说明，附图中：
64.图1为本发明一种新债信息管理系统较佳实施例的功能模块示意图；；
65.图2为本发明一种新债信息管理系统的具体应用实施例的业务场景示意图；
66.图3为本发明一种新债信息管理系统的具体应用实施例的日期转换示意图；
67.图4为本发明一种新债信息管理系统的具体应用实施例的债券类型转换示意图；
68.图5为本发明一种新债信息管理系统的具体应用实施例的发行期限转换示意图；
69.图6为本发明一种新债信息管理系统的具体应用实施例的管理角色映射关系示意图。
具体实施方式
70.为使本发明的目的、技术方案及效果更加清楚、明确，以下对本发明进一步详细说明。应当理解，此处所描述的具体实施例仅仅用以解释本发明，并不用于限定本发明。
71.以下结合附图对本发明实施例进行介绍。
72.本发明实施例提供了一种新债信息管理系统，请参阅图1，图1为本发明一种新债信息管理系统较佳实施例的功能模块示意图。如图1所示，其包括：
73.债券导入模块11，用于根据自定义的格式，导入债券信息；
74.债券信息去重模块12，用于获取导入的债券信息，当检测到导入的债券信息与系统中已有的债券信息重复时，去掉重复的债券信息；
75.债券转换模块13，用于根据预设的转换规则，将去重后的债券信息转为结构化数据，所述结构化数据记为目标债券信息，存储所述目标债券信息；
76.筛选模块14，用于获取用户输入的查询要素，对存储的所述目标债券信息进行筛选；
77.展示模块15，用于根据用户自定义配置的表头展示筛选后的债券信息；
78.债券操作模块16，用于接收用户指令，对展示的债券信息进行对应的操作；
79.动态指导信息识别解析模块17，用于通过抓取聊天框数据，通过nlp模型进行识别、分类和解析，生成解析后的动态指导信息。
80.具体实施时，本发明实施例应用于qtrade,如图2所示，本发明实施例具体可应用于收集加工市场基础设施服务系统对外公告的信息、主承机构、承销团qq、qtrade聊天框信息，通过qtrade的nlp解析、后台转换规则等处理成结构化的新债信息，并支持主承、分销机构对外发布给投资人，同时对于投资人内部，可根据收到的主承、分销机构债券特有分析数据，更新内部新债库信息，最终确认合适的投资标的债券、交易对手；进行债券投标；主承、分销机构在汇集收拢投资人投标信息后，根据投资人情绪、发行人预期，在投标中进行投标价格指导，在截标前，在基础设施平台完成债券簿记/招标。
81.本发明实施例以系统为qtrade新债库进行介绍，支持预置qtrade债市日历、api接口同步金融机构、或用户手工导入债券信息；并通过底层加工转换规则，将同步或导入的债券信息转换为标准的结构化数据，实现机构内部数据与qtrade数据共享及互通。
82.新债库支持用户按照自定义的表头，导入债券信息，导入形式包含文本导入、选择表格进行导入、手工同步债市日历。
83.债券去重用于将导入的债券信息与系统中已存储的债券信息进行比对，对重复的数据进行去除；
84.经过去重处理后，同步或导入的债券，qtrade根据已配置的转换规则(用户可设
置)，将同步或录入的信息转换为结构化数据，进行存储，展示在qtrade新债库前端，支持按照不同维度筛选、查看；关注、编辑、删除、导出新债数据，以及在业务进行计算、控制等(如根据期限，匹配该债券在二级市场的估值)。
85.新债筛选单元可通过接口同步或手工导入新债数据，经过转换存储，支持按照转换后要素进行查询筛选。
86.展示模块用于新债列表支持按照用户自定义的表头字段和顺序展示；并按照“债券类型”归类和汇总。
87.债券操作模块，用于用户右击或者点击前端的“更多操作”按钮，对债券进行相关操作。
88.动态指导信息识别解析模块用于针对市场无公告数据的“最新投标区间、边际倍数、全称倍数、边际利率、截标时间”等投标指导价格、市场情绪、最新截标时间等动态数据。qtrade通过抓取qq、qtrade个人或者群聊天框信息，nlp模型进行识别、分类、解析，同步更新至新债库；支持编辑、勾选qq、qtrade好友一键发送给交易对手，提升对客服务品质、效率和口碑。同时支持每一轮解析识别的指导信息历史数据。
89.qqtrade新债管理库支持导入、api接口、人工导入、nlp识别解析qq/qtrade聊天框信息等多种渠道加工收集数据，一网收拢全市场已公告的债券、未公告高价值债券，投标价格、市场情绪等债券信息；并支持用户根据业务场景，对债券进行各种操作，能让用户更便捷、可靠的获取和使用新债信息，拓展了新债库在一级债销销售、投资应用；同时支持api，增强了新债库的拓展性及跨系统互联互通。
90.减少了用户手工操作风险、提升了内部协同效率，对外服务质量和口碑；使得新债数据管理更加人性化，使用和维护成本大大降低。
91.在一个实施例中，系统还包括：
92.筛选控制模块，用于获取用户勾选的筛选条件，并进行组合、保存，生成筛选方案。
93.具体实施时，筛选控制模块支持用户勾选上述筛选条件，进行组合、保存；针对保存的筛选方案，设置默认筛选方案，删除、修改筛选方案；设置默认筛选方案后，后续用户再登陆新债库，系统按照设置的默认筛选方案，查询出对应的债券数据，并进行展示。
94.在一个实施例中，系统还包括：
95.表头配置模块，用于获取用户的配置指令，实现对表头字段和展示顺序的自定义配置。
96.具体实施时，表头配置模块用于用户点击“新建表头”，弹出表头配置弹窗；用户可以自行设定表头名称、表头字段及字段展示排序，点击“保存”后，系统将记录表头信息，债券列表将按表头中的字段和展示顺序排列。
97.配置后的公有或私有表头，进入对应页面页面再次编辑；同时支持客户点击删除按钮，删除已配置表头。
98.在一个实施例中，债券导入模块包括：
99.文本导入单元，用于获取用户粘贴的已公告、未公告的债券内容，将债券内容进行解析，生成债券信息；
100.excel导入单元，用于获取需要导入excel的已公告、未公告的债券内容，对债券内容进行解析，生成债券信息；
101.数据同步导入单元，用于获取系统债市日历的已公告或未公告的债券信息。
102.具体实施时，文本导入单元支持用户粘贴qq、qtrade、微信、邮件、文本、excel中的已公告、未公告债券，系统识别解析粘贴内容，并与新债库已有债券进行比对。
103.excel导入单元支持用户选择需要导入excel文件中的已公告、未公告债券，系统解析excel内容，并与新债库已有债券进行比对。
104.数据同步导入单元支持手工根据需要同步qtrade债市日历的已公告或未公告债券，同步时与新债库已存在的债券比对。
105.在一个实施例中，债券信息去重模块具体包括：
106.比对单元，在债券导入后，将解析后的债券信息，通过es分配匹配逻辑，与新债库已存在债券简称、债券全称、发行人名称、发行期限进行比对；
107.判断单元，用于判断导入的债券是否与已存在的债券重复；
108.去重单元，用于当存在重复债券，给予提示，可新增导入的债券或者用新导入的债券替换已存在的重复债券。
109.具体实施时，在债券导入时，将解析后中债券信息，通过es分配匹配逻辑，与新债库已存在债券简称、债券全称、发行人名称、发行期限进行比对，判断导入的债券是否与已存在的债券重复，当存在重复债券，系统给予提示，可新增导入的债券或者用新导入的债券替换已存在的重复债券。
110.在一个实施例中，债券转换模块包括：
111.日期转换单元，用于将非结构化的日期信息转换为结构化的日期信息；
112.债券类型转换单元，用于将非结构化的债券类型，按照债券类型关键字、债券简称或是债券全称关键字，转换为结构化的债券类型；
113.发行期限转换单元，用于将非结构化的发行期限根据预设的规则转化为结构化的发行期限；
114.管理角色转换单元，用于根据后台存储数据，将当前管理角色的类型转换为结构化的角色；
115.所属区域转换单元，用于根据预设的行政区域规则，将非结构化的区域名转化为结构化的区域名。
116.具体实施时，日期转换单元用于根据数据同步或导入日期，将非结构化的日期信息，转换成结构化数据进行存储和查询，但前端仍保持同步或导入的信息；例如：导入数据时，系统日文为2021年的数据则转换结果如图3所示；
117.如图4所示，债券类型转换单元用于当同步或导入数据有债券类型时，先按导入的债券类型关键字，进行转换；当不存在债券类型，则按照债券简称或全称关键字，将非结构化的债券类型，转换成市场标准的债券类型，并支持查询。
118.发行期限转换的转换结果如图5所示。
119.管理角色转换单元用于当文本导入、excel导入包含“我司角色”字段时，映射关系如图6所示；
120.当文本导入、excel导入或dt同步数据不包含“我司角色”字段时：
121.当导入数据包含：主承销商、联席/副主承销商、承销团员(分销商)、发行人名称、簿记管理人、合格投资者；用使用新债库的用户机构全称，与导入的数据单元格机构名称精
准匹配，匹配数使用机构名称与哪些导入数据匹配，当匹配到主承销商所在列的单元格信息，则改机构的“我司角色”为“主承销商”，以此类推。
122.例如：
123.导入的数据包含了债券中各参与机构，与债券的关系(如机构a为主承销商、机构b、c、为联席主承、机构c为簿记管理人、机构d为团员(分销商)、机构e为发行人、机构f为合格投资者)；
124.当机构a使用新债库时，其对应的“我司角色”为主承销商；
125.当机构b使用新债库时，其对应的“我司角色”为联席主承销商；
126.当机构c使用新债库时，其对应的“我司角色”为联席主承销商、簿记管理人；
127.当机构d使用新债库时，其对应的“我司角色”为团员(分销商)；
128.当机构e使用新债库时，其对应的“我司角色”为发行人；
129.当机构f使用新债库时，其对应的“我司角色”为合格投资者。
130.所属区域转换单元用于根据后端存储中国行政区域划分表的省、市(行政区域划分表可从wind或市场数据获取)及对应省份简称(提供的为市场最新的中国行政区域表)进行转换。
131.例如：导入“合肥”，转换为“安徽省合肥市”；例如导入“皖”，转为“安徽省”。
132.在一个实施例中，筛选模块包括：
133.第一筛选单元，用于按照债券简称、债券全称、簿记管理人或主承销商名称进行模糊筛选；
134.第二筛选单元，用于按照发行日、缴款日、上市日、债券类型、债券状态、债券评级、主体评级、发行期限、是否城投债、发行方式或所属区域进行筛选。
135.具体实施时，第一筛选单元支持按照债券简称、债券全称、簿记管理人、主承销商名称进行模糊查询；第二筛选单元支持按照发行日、缴款日、上市日、债券类型、债券状态、债券评级、主体评级、发行期限、是否城投债、发行方式(公开发行、非公开发行)、所属区域进行筛选。
136.在一个实施例中，债券操作模块包括：
137.关注/取消选择单元，用于根据用户指令，关注新债或是取消对新债关注；
138.手工更新单元，用于发起上行通过新债数据请求，同步债市日历或金融机构最新债券信息，并更新；
139.编辑单元，用于对债券信息进行修改；
140.复制单元，用于复制单个债券要素信息或整行债券信息；
141.删除单元，用于对债券信息进行删除。
142.具体实施时，关注/取消选择单元用于当用户点击债券“操作列”的关注按钮，或者勾选多只债券点击更多操作下的“全部关注”关注新债。
143.针对已关注的新债，点击“操作列”的“取消关注”或者勾选多只已关注债券，点击更多操作下的“取消关注”取消关注新债。
144.手工更新单元用于勾选债市日历或者api接口同步的金融机构债券，点击更多操作下的“手工更新”，qtrade将发起上行通过新债数据请求，同步债市日历或金融机构最新债券信息，并更新新债库。
145.编辑单元用于点击债券“操作列”的
“”
或者右击选择“修改”，债销信息所在行，处于编辑状态，此时可修改债券信息，修改后支持保存或取消修改结果。
146.复制单元用于直接选择单个单元格，复制单个债券要素信息；也可右击选择“复制”复制整行债券信息。
147.删除单元用于支持用户右击选择“删除”，删除单个债券，或者或者勾选多只已关注债券，点击更多操作下的“删除”批量删除多个债券。
148.操作单元还包括：备注私有信息单元，用于支持用户根据业务需要，对债券添加私有备注说明。
149.在一个实施例中，债券操作模块还包括：
150.截标单元，用于根据用户指令将截标债券进行截标操作，停止接收市场投标数据。
151.具体实施时，用户可根据自身业务情况，提前将截标债券进行“截标”操作，停止接收市场投标数据。支持用户根据最新获取债券信息，在市场无公告信息，更新债券状态，并在机构内容共享，提前为投资人服务。
152.支持用户勾选债券，按照自定义表头进行导出，发送给投资人。
153.在一实施例中，债券操作模块还包括：
154.取消截标单元，用于当检测到处于已截标的债券，且检测到市场延迟截标后，根据用户输入新的截标时间取消截标，并重新接收市场投资人投标信息。
155.具体实施时，已截标的债券，当市场延迟截标，可右击“取消截标”，输入新的截标时间取消截标，同时系统将录入的截标时间，同步更新至新债库，取消截标后qtrade可再次接收市场投资人投标信息。
156.独立面板的“新债销售-新债库”，提供全市场公开的新债信息，以及丰富的未公告券信息、价格预测信息、非公开动态数据，支持用户手工维护(含编辑、删除、导入、自动/手工更新债券信息等)，支持nlp语义解析qq、qtrade聊天框中的新债信息、区间价格、市场情绪信息等。
157.解决了现有的数据加工厂商，只能提供市场公开发行数据，缺少具有高价值的未公告券信息及债券投资过程中的动态信息，且不允许用户手工维护数据的问题；以及机构内部通过excel收集、加工、汇总和维护债券信息，更新和同步困难，时效性差且容易出错等痛点。金融机构在qtrade新债库即可实现多人共享和协作债券信息，及时准确、高效。
158.已经在本文中在本说明书和附图中描述的内容包括能够提供新债信息管理系统方法及装置的示例。当然，不能够出于描述本公开的各种特征的目的来描述元件和/或方法的每个可以想象的组合，但是可以认识到，所公开的特征的许多另外的组合和置换是可能的。因此，显而易见的是，在不脱离本公开的范围或精神的情况下能够对本公开做出各种修改。此外，或在替代方案中，本公开的其他实施例从对本说明书和附图的考虑以及如本文中所呈现的本公开的实践中可能是显而易见的。意图是，本说明书和附图中所提出的示例在所有方面被认为是说明性的而非限制性的。尽管在本文中采用了特定术语，但是它们在通用和描述性意义上被使用并且不用于限制的目的。