基于知识图谱的审计处理方法及装置与流程

1.本发明涉及人工智能和大数据技术领域，尤其涉及一种基于知识图谱的审计处理方法及装置。


背景技术：

2.本部分旨在为权利要求书中陈述的本发明实施例提供背景或上下文。此处的描述不因为包括在本部分中就承认是现有技术。
3.商业银行内部审计过程中，需要以银行体系内部正式公布的各项规章制度文件作为审计的依据。大型银行人员众多，部门分工细致，业务品种繁多，致使规章制度文件的规模越来越庞大。审计员在规模庞大的制度库中快速、精准定位所需要的制度文件，成为提高审计效率的关键要素。现有审计采用手工方式进行审计，依靠手工方式为制度库10万 的文件检索，需要人员具有专业技能，对审计涉及的规章制度检索查询费时费力，主观性强，容易造成理解偏差；并且制度文件数据量大，更新频繁，对审计人员的技能要求高，需要精通所有相关制度内容。


技术实现要素：

4.本发明实施例提供一种基于知识图谱的审计处理方法，用以快速精准定位地审计所需要的规章制度文件及相关历史问题、疑点，该方法包括：
5.接收用户输入关于审计项目的审计程序；
6.根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；
7.将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给所述用户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理。
8.本发明实施例还提供一种基于知识图谱的审计处理装置，用以快速精准定位地审计所需要的规章制度文件及相关历史问题、疑点，该装置包括：
9.接收单元，用于接收用户输入关于审计项目的审计程序；
10.确定单元，用于根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；
11.推荐单元，用于将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给所述用户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理。
12.本发明实施例还提供一种计算机设备，包括存储器、处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现上述基于知识图谱的审计处理方法。
13.本发明实施例还提供一种计算机可读存储介质，所述计算机可读存储介质存储有
执行上述基于知识图谱的审计处理方法的计算机程序。
14.本发明实施例中，基于知识图谱的审计处理方案，通过：接收用户输入关于审计项目的审计程序；根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给所述用户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理，可以快速精准定位地审计所需要的规章制度文件及相关历史问题、疑点，提高了审计处理效率。
附图说明
15.为了更清楚地说明本发明实施例或现有技术中的技术方案，下面将对实施例或现有技术描述中所需要使用的附图作简单地介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本发明的一些实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。在附图中：
16.图1为本发明实施例中基于知识图谱的审计处理方法的流程示意图；
17.图2为本发明另一实施例中基于知识图谱的审计处理方法的流程示意图；
18.图3为本发明实施例中构建审计知识图谱的原理示意图；
19.图4为本发明实施例中审计知识图谱的示意图；
20.图5为本发明实施例中基于知识图谱的审计处理的原理示意图；
21.图6为本发明另一实施例中基于知识图谱的审计处理的原理示意图；
22.图7为本发明实施例中基于知识图谱的审计处理装置的结构示意图。
具体实施方式
23.为使本发明实施例的目的、技术方案和优点更加清楚明白，下面结合附图对本发明实施例做进一步详细说明。在此，本发明的示意性实施例及其说明用于解释本发明，但并不作为对本发明的限定。
24.考虑到现有审计过程中存在地技术问题，发明人提出了一种基于知识图谱的审计处理方案，改方案将商业银行的各项规章制度库形成内部知识图谱，利用知识图谱的检索、推荐、推理等智能化功能辅助审计人员进行审计工作。即本发明实施例涉及一种协助审计人员进行审计的工具。该工具将商业银行的各项规章制度库形成内部知识图谱，利用知识图谱的检索、推荐、推理等智能化功能辅助审计人员进行审计工作。并且为规章制度专门设计一种结构化知识表示方法。下面对该基于知识图谱的审计处理方案进行详细介绍。
25.图1为本发明实施例中基于知识图谱的审计处理方法的流程示意图，如图1所示，该方法包括如下步骤：
26.步骤101：接收用户输入关于审计项目的审计程序；
27.步骤102：根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；
28.步骤103：将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给所述用
户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理。
29.本发明实施例提供的基于知识图谱的审计处理方法可以快速精准定位地审计所需要的规章制度文件及相关历史问题、疑点，提高了审计处理效率。下面结合图2至图6，对该方法涉及的各个步骤进行详细介绍如下。
30.一、首先，介绍预先构建审计知识图谱的步骤。
31.如图3所示，构建审计知识图谱可以包括如下步骤：
32.(1)对规章制度设计一种结构化知识表示方法，使用业务领域、业务主体、环节、后果、处罚等元素表示规章制度。具体示例如下表1所示：
[0033][0034]
表1
[0035]
(2)通过知识抽取工具(可以是预先建立的机器学习抽取模型)将规章制度抽取为结构化知识，即得到结构化审计规章制度(可以是建立一个结构化审计规章制度库)，具体步骤为：
[0036]
步骤1，选取样本，通过人工标注方式，标注规章制度预料。
[0037]
步骤2，通过学习模型(svm、逻辑回归、crf等，即预先建立的机器学习抽取模型)方法得到相应的抽取模式。
[0038]
步骤3，将规章制度word文件、pdf文档或是其他类型的制度库文档，抽取出非结构化的数据。
[0039]
步骤4，基于模型抽取文章中的业务领域、业务主体、环节、行为、后果、处罚等元素，组成结构化知识，即得到结构化审计规章制度。
[0040]
具体实施时，图5所示的算法建模即为选取样本，通过人工标注方式，标注规章制度预料；通过学习模型(svm、逻辑回归、crf等)方法得到相应的抽取模型(预先建立的机器学习抽取模型)，该抽取模型的输入可以是审计规章制度样本，输出可以是审计规章制度的多个关键元素。另外，图3和图5中的知识存储表示存储审计规章制度结构化的知识，并存储结构化知识(结构化审计规章制度)与审计程序、问题库、疑点库构建的知识图谱。
[0041]
(3)将审计项目、审计程序(业务范围)、规章制度库(业务领域、业务主体、环节、后果、处罚等)构建成知识图谱。
[0042]
通过上述可知，在一个实施例中，上述基于知识图谱的审计处理方法还可以包括
按照如下方法构建审计知识图谱：
[0043]
获取审计规章制度样本(可以是图3中所示的规章制度文档)；
[0044]
从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素；
[0045]
根据所述多个关键元素，将审计规章制度进行结构化表示，得到结构化审计规章制度；
[0046]
根据审计程序、问题库、疑点库和所述结构化审计规章制度，构成审计知识图谱(如图4所示)。
[0047]
通过上述可知，在一个实施例中，所述多个关键元素可以包括：业务领域、业务主体、阶段、行为、后果、处罚和来源的任意组合。
[0048]
通过上述可知，在一个实施例中，从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素，可以包括：按照预先建立的机器学习抽取模型，从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素。
[0049]
通过上述可知，在一个实施例中，所述审计规章制度可以为银行内部审计规章制度。
[0050]
二、接着，为了便于理解，一同介绍上述步骤101和步骤102。
[0051]
具体实施时，在上述步骤101中，在处理一个审计项目时，用户可以将审计项目中的一个审计程序输入。
[0052]
具体实施时，在上述步骤102中，根据用户输入的审计程序到预先构建的审计知识图谱中匹配查找，快速精准地得到所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点。
[0053]
三、接着，介绍上述步骤103，即知识推荐的步骤。
[0054]
具体实施时，图5和图6所示的知识推荐为：根据审计程序中的业务范围，将审计环节需要的规章制度、历史问题、疑点检索并通过审计知识图谱显示出来，以方便审计员进行审计工作，即利用审计知识图谱辅助审计。
[0055]
综上，本发明实施例提供的基于知识图谱的审计处理方法实现了：
[0056]
1.自动构建审计规章制度结构化知识：通过知识抽取自动创建规章制度结构化知识。避免手工构建对人工投入的依赖。
[0057]
2.根据审计规章制度图谱智能推荐：通过知识图谱的检索技术，推荐审计项目所涉及的审计规章制度、历史问题、疑点等，进行辅助审计。
[0058]
本发明实施例中还提供了一种基于知识图谱的审计处理装置，如下面的实施例所述。由于该装置解决问题的原理与基于知识图谱的审计处理方法相似，因此该装置的实施可以参见基于知识图谱的审计处理方法的实施，重复之处不再赘述。
[0059]
图7为本发明实施例中基于知识图谱的审计处理装置的结构示意图，如图7所示，该装置包括：
[0060]
接收单元01，用于接收用户输入关于审计项目的审计程序；
[0061]
确定单元02，用于根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；
[0062]
推荐单元03，用于将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给
所述用户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理。
[0063]
在一个实施例中，上述基于知识图谱的审计处理装置还可以包括构建单元，用于按照如下方法构建审计知识图谱：
[0064]
获取审计规章制度样本；
[0065]
从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素；
[0066]
根据所述多个关键元素，将审计规章制度进行结构化表示，得到结构化审计规章制度；
[0067]
根据审计程序、问题库、疑点库和所述结构化审计规章制度，构成审计知识图谱。
[0068]
在一个实施例中，所述多个关键元素可以包括：业务领域、业务主体、阶段、行为、后果、处罚和来源的任意组合。
[0069]
在一个实施例中，从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素，可以包括：按照预先建立的机器学习抽取模型，从所述审计规章制度样本中确定出各种审计规章制度的多个关键元素。
[0070]
在一个实施例中，所述审计规章制度可以为银行内部审计规章制度。
[0071]
本发明实施例还提供一种计算机设备，包括存储器、处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现上述基于知识图谱的审计处理方法。
[0072]
本发明实施例还提供一种计算机可读存储介质，所述计算机可读存储介质存储有执行上述基于知识图谱的审计处理方法的计算机程序。
[0073]
本发明实施例中，基于知识图谱的审计处理方案，通过：接收用户输入关于审计项目的审计程序；根据所述审计程序，以及预先构建的审计知识图谱，确定所述审计程序业务范围对应的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点；所述审计知识图谱根据审计程序、问题库、疑点库和结构化审计规章制度预先构建；将确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点推荐给所述用户；确定出的结构化审计规章制度、历史问题和历史疑点用于帮助用户完成审计处理，可以快速精准定位地审计所需要的规章制度文件及相关历史问题、疑点，提高了审计处理效率。
[0074]
本领域内的技术人员应明白，本发明的实施例可提供为方法、系统、或计算机程序产品。因此，本发明可采用完全硬件实施例、完全软件实施例、或结合软件和硬件方面的实施例的形式。而且，本发明可采用在一个或多个其中包含有计算机可用程序代码的计算机可用存储介质(包括但不限于磁盘存储器、cd-rom、光学存储器等)上实施的计算机程序产品的形式。
[0075]
本发明是参照根据本发明实施例的方法、设备(系统)、和计算机程序产品的流程图和/或方框图来描述的。应理解可由计算机程序指令实现流程图和/或方框图中的每一流程和/或方框、以及流程图和/或方框图中的流程和/或方框的结合。可提供这些计算机程序指令到通用计算机、专用计算机、嵌入式处理机或其他可编程数据处理设备的处理器以产生一个机器，使得通过计算机或其他可编程数据处理设备的处理器执行的指令产生用于实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或多个方框中指定的功能的装置。
[0076]
这些计算机程序指令也可存储在能引导计算机或其他可编程数据处理设备以特
定方式工作的计算机可读存储器中，使得存储在该计算机可读存储器中的指令产生包括指令装置的制造品，该指令装置实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或多个方框中指定的功能。
[0077]
这些计算机程序指令也可装载到计算机或其他可编程数据处理设备上，使得在计算机或其他可编程设备上执行一系列操作步骤以产生计算机实现的处理，从而在计算机或其他可编程设备上执行的指令提供用于实现在流程图一个流程或多个流程和/或方框图一个方框或多个方框中指定的功能的步骤。
[0078]
以上所述的具体实施例，对本发明的目的、技术方案和有益效果进行了进一步详细说明，所应理解的是，以上所述仅为本发明的具体实施例而已，并不用于限定本发明的保护范围，凡在本发明的精神和原则之内，所做的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本发明的保护范围之内。