基于最小审核单元的质量管理体系审核证据处理方法与流程

本发明涉及计算机文档处理、知识图谱检索和质量管理体系审核，具体涉及一种基于最小审核单元的质量管理体系审核证据处理方法。

背景技术：

1、质量管理体系审核是验证组织质量管理活动是否符合体系规范要求、识别质量风险点的重要手段。在开展审核工作时，审核人员需要收集大量审核证据，并结合产品、项目对应的质量事件、管理过程、审核条款开展符合性判定，以此完成体系审核评价。

2、现有质量管理体系审核实施过程中，大多依靠审核人员人工梳理待审核对象关联的各类资料，人工检索匹配对应的审核条款与审核依据。对于复杂产品或项目，涉及的质量事件繁多、管理流程链条长，审核证据、质量事件、管理过程、审核条款之间关联关系分散存储于不同文档、表单系统中，缺乏统一结构化关联。

3、因此，亟需一种能够自动关联追溯、辅助完成审核证据归集处理的基于最小单元的质量管理体系审核证据处理方法。

技术实现思路

1、为解决审核证据、质量事件、管理过程和审核条款之间缺少确定数据关联的问题，本发明提供一种基于最小审核单元的质量管理体系审核证据处理方法：使用类型受限的质量知识图谱路径将目标产品或项目标识转换为候选最小审核单元标识；根据审核执行指令确定目标最小审核单元，并将对应审核证据文件转换为带原始证据位置的证据特征数据；使用目标最小审核单元标识选择对应判定规则集；输出包含规则级判定、状态辅助信息及参与规则计算的已有字段值原始证据位置的逐规则审核结果集。

2、具体地，本发明提供一种基于最小审核单元的质量管理体系审核证据处理方法，包括：

3、获取待处理审核任务的目标产品或项目标识，在预先建立的质量知识图谱中确定与目标产品或项目标识匹配的产品或项目实体；以产品或项目实体为遍历起点，依次沿发生关系、原因归属关系及审核依据关系，遍历关联的质量事件实体、管理过程实体及最小审核单元实体，将遍历得到的最小审核单元实体的标识汇总，形成候选最小审核单元集合；

4、接收审核执行指令和审核证据文件，审核执行指令包括从候选最小审核单元集合中选定的目标最小审核单元的标识，审核证据文件与目标最小审核单元对应；对审核证据文件进行文字识别和关键信息抽取，将抽取出的字段名、字段值以及字段值在审核证据文件中的原始证据位置关联存储，形成证据特征数据；

5、根据目标最小审核单元的标识，从动态审核条款库加载与目标最小审核单元绑定的判定规则集，将证据特征数据中与各判定规则的输入字段相匹配的字段值代入对应判定规则，分别生成规则级判定和状态辅助信息；

6、生成并输出审核结果集，审核结果集中的每一条规则级结果至少包括目标最小审核单元标识、规则标识、规则级判定、状态辅助信息以及参与对应判定规则计算的已有字段值的原始证据位置。

7、优选地，最小审核单元是审核标准中能够独立进行符合性判定的最小知识单元，定义为三元组：

8、mau =；

9、；

10、；

11、其中，mau为最小审核单元，id为最小审核单元标识；desc为对最小审核单元审核内容的自然语言描述；rmau为与最小审核单元关联的判定规则集，ri为第i条判定规则，type为规则类型，condition统一表示违规触发谓词，action表示违规触发谓词成立时输出的规则级判定。

12、优选地，质量知识图谱定义为有向图：

13、g=(e,rkg,a)；

14、其中，g为质量知识图谱，e为实体集合，rkg为关系集合，a为属性集合。

15、优选地，实体集合至少包括产品或项目实体、质量事件实体、管理过程实体和最小审核单元实体。

16、优选地，关系集合至少包括从产品或项目实体指向质量事件实体的发生关系、从质量事件实体指向管理过程实体的原因归属关系，以及从管理过程实体指向最小审核单元实体的审核依据关系。

17、优选地，判定规则集包括充分性规则、时序性规则、关联一致性规则及量化比对规则。

18、优选地，充分性规则按照下式计算字段覆盖率：

19、c=|fk∩k|/|k|；

20、其中，c表示字段覆盖率，k表示为目标最小审核单元预设的应包含关键信息字段清单，fk表示从审核证据文件中抽取并与关键信息字段清单匹配的已提供字段集合；

21、当c低于预设覆盖率阈值时，充分性规则的违规触发谓词成立，输出证据不足的规则级判定，并将集合k\fk中的字段作为缺失字段。

22、优选地，时序性规则将设计任务书下达日期、评审日期和设计图纸发布日期作为输入字段，当不满足设计任务书下达日期早于评审日期，且评审日期早于设计图纸发布日期的先后关系时，时序性规则的违规触发谓词成立并输出时序异常的规则级判定。

23、优选地，关联一致性规则用于比对跨文件或跨记录中已经确定为同一实体的同一属性值，不在该规则中重新确定实体对应关系；对于非数值属性，当属性值不相同时输出不一致的规则级判定；对于数值属性，当属性值之间的差值超出预设允差范围时输出不一致的规则级判定。

24、优选地，量化比对规则，用于将审核证据中的实测数值与标准或文件规定的数值区间进行比对，当实测数值未落入数值区间时输出数值异常的规则级判定。

25、进一步地，本发明提供一种基于最小审核单元的质量管理体系审核证据处理系统，包括处理器、存储器、文档输入接口和审核员终端通信接口；处理器执行存储器中的计算机程序，以完成图谱路径查询、证据字段抽取、逐规则计算和审核结果集输出。

26、进一步地，本发明提供一种计算机可读存储介质，其上存储的计算机程序被处理器执行时实现质量管理体系审核证据处理方法。

27、与现有技术相比，本发明的有益效果如下：

28、本发明将质量管理体系条款表示为具有唯一标识、审核内容描述和判定规则集的最小审核单元，并通过质量知识图谱建立产品或项目、质量事件、管理过程与最小审核单元之间的有向关联，使计算机能够根据目标产品或项目确定候选审核范围。

29、2、本发明以最小审核单元标识为索引，将目标审核对象、证据字段、判定规则和原始证据位置连接为连续的数据处理链，能够区分证据不足、异常触发和未触发异常三类逐规则状态，并支持审核结果回查至输入文档。

30、3、本发明从目标产品或项目实体出发，仅沿发生关系、原因归属关系和审核依据关系遍历至最小审核单元实体，使与目标对象无关的最小审核单元不进入后续规则计算。

31、4、本发明审核指令选定目标mau后，该标识同时确定需要处理的证据、需要抽取的字段以及需要加载的规则集，建立稳定的输入依赖关系。以同一mau标识统一约束证据和规则，避免证据、字段、规则之间发生错配，简化任务调度逻辑，保障抽取逻辑与判定逻辑一致，便于规则迭代以及审核问题溯源，提升自动化审核的可靠性。

32、5、本发明抽取时将“字段名、字段值、原始证据位置”关联保存；输出时继续保留mau标识、规则标识、判定状态和实际参与计算的证据位置，从而能够由审核结论直接回查原文。形成可回查原始证据的规则级结果，可区分字段缺失场景，支持细粒度的后期复核，满足质量管理体系证据归档留痕要求，同时便于算法与规则的复盘迭代。

33、6、本发明在输入字段缺失时记录缺失标记，不为不存在的字段虚构原始证据位置，也不将“证据不足”直接转换为体系不符合结论，由审核员结合补充证据作最终确认。