一种多主体协同监管系统及方法与流程

本发明属于数据处理，涉及一种多主体协同监管系统与方法。

背景技术：

1、随着跨境通信机制的发展，跨境物流、跨境文化交流、跨境交易等以逐步发展起来，扩展了各国家之间的贸易往来。

2、然而，由于跨境发展较快，这给监管带来了极大的挑战，尤其是面对跨境区块链时，鉴于不同主体（国家）对跨境区块链与资产监管政策不同，目前难以对多区块链数据的协同监管，从而不能满足不同主体的实际监管需求。

3、例如，不同主体的智能合约漏洞检测标准不统一，多主体协同场景下仍存在适配性不足的问题，难以兼顾多主体差异化检测标准，且在检测效率上仍有提升空间，无法充分适配多主体协同审计的实际需求。

4、区块链数据匿名性带来的异常交易识别，同样缺乏多主体协同分析能力，未实现多主体风险特征的融合与共享，风险监测的实时性和精准度仍需优化，无法满足多主体协同监管的联动需求。

5、而且，多主体协同过程中存在策略冲突、结果共享不可信、规则同步不及时等问题，尤其在跨境监管场景中，不同国家（如a国与b国）的监管策略差异（如数据出境禁止与透明共享的矛盾）、地址风险标记冲突、漏洞规则不同步等问题突出，监管结果共享的安全性与可验证性不足，合约备案签名流程不规范，一定程度上制约了多主体协同监管的效率与合规性。

技术实现思路

1、针对现有技术中的上述不足，本发明提供了一种多主体协同监管系统与方法，兼顾多主体协同性，解决多主体监管中的策略冲突、结果共享可信性、风险标记有效性、规则同步等。

2、为了达到上述发明目的，本发明采用以下技术方案来实现对。

3、本发明提供了一种多主体协同监管系统，其包括服务端和两个以上的主体；

4、所述服务端设置有数据子系统和多主体协同子系统：

5、数据子系统，用于获取多个区块链数据，并构建分布式多链数据池；

6、所述多主体协同子系统用于各主体的权限管理、规则同步、结果共享或/和签名验证；

7、所述主体设置有区块链数据处理子系统和多主体协同监管平台；

8、区块链数据处理子系统包括智能合约漏洞检测引擎、异常交易识别模型、规则引擎：

9、所述智能合约漏洞检测引擎用于对区块链上的智能合约进行漏洞检测；所述异常交易识别模型用于对主体提交的区块链交易数据进行风险识别；所述规则引擎用于依据主体需求，从规则库匹配相应的规则，并按照规则执行操作；

10、所述多主体协同监管平台包括智能合约检验平台、风险交易监测与识别平台：

11、所述智能合约检验平台，用于通过智能合约漏洞检测引擎和多主体协同子系统对任一主体提出的智能合约进行自动检测、多主体共识验证和报告生成；

12、所述风险交易监测与识别平台，用于通过异常交易识别模型和多主体协同子系统对区块链交易数据进行风险评估及共享。

13、上述多主体协同监管系统中，所述主体为国家监管机构或核心协同主体；所述核心协同主体，由所有国家监管机构指定。

14、上述多主体协同监管系统中，对于数据子系统，接收的多个区块链数据包括btc、eth、bsc、conflux等主流区块链网络中的两种以上。所述数据子系统依据接收的多个区块链数据，进行各主体监管数据的独立存储和合规共享，得到分布式多链数据池。具体的，所述数据子系统根据各主体设置相应的数据隔离节点（主体节点），并依据各主体设置的数据共享策略，生成各主体可用于共享的数据；还可以将用于共享的数据存储至分布式共享库，实现合规共享。

15、进一步的，所述数据子系统还设置有智能合约模型库，用于对智能合约漏洞进行分类管理，由多个主体共建得到，且供所有主体共享。

16、上述多主体协同监管系统中，多主体协同子系统主要用于解决多主体监管中的策略冲突、结果共享、风险标记融合、合约备案签名、规则同步等关键问题，实现多主体间的高效协同，确保协同流程可追溯、可审计，彰显多主体协同的核心价值。

17、上述多主体协同监管系统中，区块链数据处理子系统，集成各种技术模块，实现对区块链数据的处理。

18、在一种可实现方式中，所述智能合约漏洞检测引擎包括智能合约匹配模块、漏洞扫描引擎；智能合约匹配模块，用于从智能合约模型库中匹配相应的合约模型；所述漏洞扫描引擎用于对智能合约代码进行扫描、发现漏洞。

19、在一种可实现方式中，所述异常交易识别模型采用无监督机器学习算法，为k-means算法、孤立森林算法或dbscan算法。

20、在一种可实现方式中，规则库包括数据共享策略优先级规则、漏洞规则等。

21、上述多主体协同监管系统中，所述多主体协同监管平台还包括系统看板、综合搜索单元、实时交易风险展示单元、策略管理单元等；所述系统看板用于实时展示区块链数据统计分析结果，包括交易统计、交易风险统计、资产分析等；所述综合搜索单元用于基于异常交易识别模型识别的结果对区块链地址或交易目标进行风险评估；所述实时交易风险展示单元用于实时展示区块链上的风险交易预警。所述策略管理单元包括风险识别策略子单元、合约代码风险策略子单元；所述风险识别策略子单元用于主体对各区块链上风险的识别规则定义。所述合约代码风险策略子弹有用于主体对智能合约漏洞的识别规则定义。

22、基于上述多主体协同监管系统，本发明还提供了一种多主体协同监管方法，其包括：

23、智能合约漏洞检验：任一主体提出的智能合约，首先经智能合约漏洞检测引擎进行检测，然后触发多主体协同子系统的签名验证，输出漏洞检查报告；

24、地址风险标记融合：对于任一交易地址，由多个主体分别进行风险评估，再通过多主体协同子系统进行加权评分，结合设定阈值，对地址风险进行标记。

25、上述多主体协同监管方法还包括：

26、智能合约漏洞规则（即漏洞规则）同步：任一主体提交的漏洞规则，首先转化成标准化规则包，然后触发签名验证，由各主体签名验证，之后保存至各主体的规则库。

27、上述多主体协同监管方法还包括：

28、数据共享策略冲突调和：依据各主体确定的数据共享策略优先级规则，通过规则引擎，按照核心敏感数据、一般监管数据和公开数据标准，对区块链数据进行分级，并对核心敏感数据采进行脱敏处理，再将脱敏后的数据与一般监管数据和公开数据保存至分布式共享库。

29、与现有技术相比，本发明提供的多主体协同监管系统及方法，通过多主体协同机制，引入多系统协同子系统，有效解决了多主体监管中的策略冲突、结果共享、风险标记融合、合约备案签名、规则同步等关键问题，通过多主体协同机制的创新设计，彰显多主体协同优势，提升多主体协同监管的效率、安全性与合规性，具体表现在：

30、（1）本发明通过对智能合约漏洞进行协同检验，通过多主体共识验证，能够有效确定漏洞类型、位置及风险，提升检测效率与漏洞检出率；

31、（2）本发明通过对风险地址进行融合标记，不仅解决了地址风险标记冲突的问题，还能够更加精准的识别风险，提升风险识别准确率；

32、（3）本发明通过对漏洞规则进行标准化处理及多主体共识验证，可实现多主体漏洞检测标准的统一，实现多主体的监管公平、有效；

33、（4）本发明通过对共享结果进行多主体签名验证，并在共享结果验证时设置双重验证，提升共享结果的安全性及可信性；

34、（5）本发明通过多主体协商，实现了策略冲突调和，对敏感数据进行脱敏处理，在保证主体数据安全性的同时，满足其他主体的数据共享需求。