一种面向企业流程节点记录的管理数据校核方法与流程

本发明涉及流程节点校核，更具体地说，本发明涉及一种面向企业流程节点记录的管理数据校核方法。

背景技术：

1、随着企业信息化系统的广泛应用，合同审批、采购管理、费用报销、项目验收、档案归集等流程通常通过流程系统、业务系统、财务系统、档案系统和接口中间件进行记录和流转。现有技术中，通常通过元数据管理、字段标准化、质量规则配置、数据完整性检查、数据一致性检查、事件日志挖掘和流程异常诊断等方式，对企业管理数据进行质量监控和异常识别。该类方法能够对字段缺失、格式错误、重复记录、状态异常、节点超时和流程顺序偏差等问题进行发现，并可基于预设规则生成质量报告或异常处理任务。

2、现有技术存在以下不足：

3、在企业实际流程运行中，存在人工补录、接口重推、历史迁移、线下审批后线上补登、附件后补上传等情况，使得某些流程节点记录虽然具有流程实例编号、节点名称、节点状态、办理人、办理时间和附件标识等完整字段，但该节点并不一定真实参与了原始流程流转。现有技术多侧重于字段层面的质量检查或基于事件日志的流程建模，容易将字段完整的补录节点直接吸收为正常流程节点，导致跳审、事后补审、前置节点缺失、附件倒置和权限不支撑等问题被掩盖，进而影响企业流程节点记录的真实性校核和后续审计追溯。

4、针对上述问题，本发明提出一种解决方案。

技术实现思路

1、为了克服现有技术的上述缺陷，本发明的实施例提供一种面向企业流程节点记录的管理数据校核方法，以解决上述背景技术中提出的问题。

2、为实现上述目的，本发明提供如下技术方案：

3、一种面向企业流程节点记录的管理数据校核方法，包括步骤；

4、步骤s1：获取流程节点记录、事件日志记录、流程模板记录、附件记录、操作日志记录、接口回执记录、角色权限记录和补录操作记录，进行字段标准化、质量检查和节点排序，生成待校核节点集合、基础节点序列结果、基础流程模型结果和基础质量规则集合；

5、步骤s2：基于待校核节点集合提取当前节点的前置、附件、权限、来源、接口、写入和补录证据，构建节点证据向量结果，生成前置时序一致度结果、附件时间一致度结果、角色权限一致度结果、来源可信度结果、接口一致度结果、写入偏离度结果和补录显著度结果；

6、步骤s3：依据节点证据向量结果计算节点真实性评分结果，结合前置缺失、附件倒置、权限不支撑、来源无证、接口链路缺失和无说明补录的强门控规则结果，将待校核节点集合划分为真实节点集合、补录候选节点集合和待复核节点集合，生成校核用流程节点链；

7、步骤s4：获取复核闭环结果，生成反馈样本集合，更新真实性阈值结果、证据权重结果、强门控规则结果、补录识别规则结果、旁路挂接规则结果和规则版本结果。

8、在一个优选的实施方式中，关联佐证记录包括事件日志记录、流程模板记录、附件记录、操作日志记录、接口回执记录、角色权限记录和补录操作记录。

9、在一个优选的实施方式中，对所述企业流程节点记录及其关联佐证记录进行字段标准化和基础质量检查，包括：根据字段标准记录和字段映射关系将不同来源的原始字段转换为统一的标准节点字段结果，并基于字段完整性、编码唯一性、状态合法性、时间格式有效性、来源合法性、附件关联完整性和角色字段可识别性生成基础质量检查结果。

10、在一个优选的实施方式中，生成各待校核节点的节点证据结果，包括：根据基础节点序列结果确定当前待校核节点的前置节点和后置节点，并结合基础质量规则集合生成前置节点证据结果、附件时间证据结果、角色权限证据结果、来源证据结果、接口回执证据结果、写入偏离证据结果和补录痕迹证据结果。

11、在一个优选的实施方式中，生成各待校核节点的节点证据结果，还包括：将前置节点证据结果、附件时间证据结果、角色权限证据结果、来源证据结果和接口回执证据结果转换为证据一致度结果，并将写入偏离证据结果和补录痕迹证据结果分别转换为写入偏离度结果和补录显著度结果。

12、在一个优选的实施方式中，根据节点证据结果对各待校核节点进行真实性判断，包括：基于节点证据结果中用于支撑节点发生的证据一致度结果生成真实性支持结果，基于节点证据结果中用于表示补录风险的写入偏离度结果和补录显著度结果生成真实性扣减结果，并根据真实性支持结果和真实性扣减结果生成节点真实性评分结果。

13、在一个优选的实施方式中，将各待校核节点划分为真实节点、补录候选节点和待复核节点，包括：根据节点真实性评分结果以及基础质量规则集合中的真实性阈值结果、待复核阈值结果和强门控规则结果进行分类；其中，强门控规则结果的判断优先于节点真实性评分结果，命中强门控规则结果的待校核节点不得仅依据节点真实性评分结果划分为真实节点；将未命中强门控规则结果且节点真实性评分结果满足真实性阈值结果的待校核节点划分为真实节点，将命中强门控规则结果且缺少合法补录依据的待校核节点或者节点真实性评分结果低于待复核阈值结果的待校核节点划分为补录候选节点，将命中强门控规则结果但具有合法补录依据的待校核节点，或者未命中强门控规则结果且节点真实性评分结果低于真实性阈值结果但不低于待复核阈值结果的待校核节点划分为待复核节点。

14、在一个优选的实施方式中，基于真实节点生成校核用流程节点链，包括：按照基础节点序列结果对同一流程实例下的真实节点进行排序，生成真实节点主链；对补录候选节点和待复核节点，优先根据直接前置节点和直接后置节点确定旁路挂接位置，若直接前置节点或直接后置节点未进入真实节点集合，则沿流程模板记录继续查找最近已确认真实前置节点或最近已确认真实后置节点，并将补录候选节点和待复核节点挂接为补录旁路节点或待复核旁路节点。

15、在一个优选的实施方式中，结合补录候选节点和待复核节点生成流程校核结果，包括：基于真实节点主链生成真实流程完整性结果和真实流程顺序一致性结果，并基于补录候选节点和待复核节点生成补录节点风险结果和流程节点可信等级结果。

16、在一个优选的实施方式中，方法还包括：获取复核闭环结果，根据复核闭环结果生成反馈样本集合和规则反馈指标结果，并基于规则反馈指标结果更新基础质量规则集合和规则版本结果。

17、本发明一种面向企业流程节点记录的管理数据校核方法的技术效果和优点：

18、本发明通过对企业流程节点记录、事件日志记录、附件记录、接口回执记录、操作日志记录和角色权限记录进行联合处理，不再仅依据字段完整性或事件日志存在性判断节点是否有效，而是进一步构建节点证据向量结果，从前置时序、附件时间、角色权限、来源系统、接口回执、写入偏离和补录痕迹等多个维度判断节点是否具有真实流程证据链。通过节点真实性评分结果和强门控规则结果的结合，能够将字段完整但存在前置缺失、附件倒置、权限不支撑、接口链路缺失或无说明补录等问题的节点从真实节点集合中分离，避免补录节点污染正常流程主链；基于真实节点集合生成校核用流程节点链，并将补录候选节点作为旁路证据保留，能够提高流程完整性校核、审批真实性校核和审计追溯的准确性；通过复核闭环结果更新阈值、权重和规则版本结果，使校核规则能够随企业流程制度、接口规则和补录管理要求变化而持续调整，从而提升企业管理数据校核的稳定性、可解释性和适应性。