一种融合检索增强与合规语义比对合同审查幻觉抑制方法与流程

本发明属于智能合同审查，具体涉及一种融合检索增强与合规语义比对合同审查幻觉抑制方法。

背景技术：

1、智能合同审查可以将电子合同解析为条款，利用向量检索获得相关历史条款或法规知识片段，再将合同文本与检索材料共同输入大语言模型生成审查意见。公开号为cn120297997a的专利文献公开了文本审查方法、装置、计算机可读存储介质和电子设备，利用待审查内容及初始审查结果检索历史审查资料，并结合检索结果输出审查结果的处理路线。检索增强为生成过程提供可引用材料，但材料被召回与材料能够支持当前合同中的具体陈述，是不同的处理环节。

2、合同条款包含主体、行为、对象、条件、数值、否定及例外信息。语义相近的历史样本可能采用不同付款期限、责任限额或适用主体，整体相似度不能确定样本取值能够移用于待审查合同。生成结论即使引用了真实存在的知识片段，也可能遗漏并列条件，或者把样本约定表述为当前合同事实。以较高检索相关性抵消事实依据缺失，会使综合评分与实际证据支持状态不一致。

3、复杂条款中的条件、例外和否定还具有作用范围。单纯匹配词语是否出现，难以区分条件遗漏、起算事件替换和例外范围改变。公开号为cn120688485a的专利文献公开了一种合同条款的风险审查方法及系统，从合同条款提取句法树深度、指代距离和逻辑嵌套等特征，并结合主题权重偏差识别风险的处理方式。结构分析提供了文本关系的表征，但生成结论中的具体字段仍需与合同原文建立可核验对应，历史样本与生成结论相互一致不能替代合同事实核验。

4、后续校验还需要同时记录修正成功和未能修正的断言。删除失败记录会掩盖未完成部分；对整份合同持续重复生成则可能反复取得相同依据，增加计算开销而不补足缺失信息。不同条款的评价侧重可以通过权重表达，但权重变化不能替代证据核验。上下文容量有限时，按长度直接截断材料又可能割裂否定、条件与例外关系，使输入不完整的影响延续至生成和评价过程。

5、因此，需要解决的技术问题是：在合同审查的检索增强生成过程中建立条款字段、校准断言与来源证据之间的处理关系，限制无依据字段迁移，避免事实依据缺失被综合评分抵消，并在上下文容量约束下保留必要条件，使未闭合断言及被裁减材料保持可追溯状态。

技术实现思路

1、本发明的目的在于提供一种融合检索增强与合规语义比对合同审查幻觉抑制方法，解决了合同审查中生成文本缺乏合同原文事实证据支持、无依据字段迁移以及评价与实际证据支持状态不一致的技术问题。

2、为解决上述技术问题，本发明所采用的技术方案是：

3、一种融合检索增强与合规语义比对合同审查幻觉抑制方法，由计算机执行，包括：

4、解析待审查合同，并形成带有原文位置的条款要素记录；对历史合规样本和法规知识片段进行来源登记及分层向量化，以构建分层合规知识库；

5、根据条款要素记录检索分层合规知识库，获取适用知识片段，构造增强上下文并输入大语言模型，生成初始审查结论及结构化字段候选，并将初始审查结论拆分为可核验断言且分配断言标识；

6、在存在可比历史合规样本时，将初始审查结论与历史合规样本对齐形成差异记录；在不存在可比历史合规样本时，登记无可比样本状态；依据差异记录或无可比样本状态定位合同原文证据，仅依据合同原文证据校准合同事实字段，保留缺证状态及断言标识，对缺证字段补检并重新校准，至满足以下任一条件时停止：当前断言的全部待补检差异记录闭合、无新增证据或达到补检预算；

7、在保留全部断言标识的固定断言集合上，根据检索相关性、语义一致性、合规符合度、事实锚定度及逻辑自洽度计算综合置信度，仅允许事实证据完整且冲突已消解的断言进入可信输出；

8、依据综合置信度和证据状态划分可信等级，输出包含校准结论、原文位置、知识来源及待复核记录的结构化审查报告。

9、作为本发明的一个优选技术方案，构建分层合规知识库包括：将历史合规样本与法规知识片段分别存入样本层和法规层，登记知识来源、适用主体、适用事项、有效期间、审核状态、版本标识及访问范围；在向量检索前按照适用条件和访问范围筛选知识片段，在构造增强上下文前核对知识片段与知识原文的版本一致性。

10、作为本发明的一个优选技术方案，构造增强上下文包括：分别设置合同原文区、历史合规样本区和法规知识片段区，为进入增强上下文的知识片段登记来源类型和片段标识；将大语言模型生成的初始审查结论拆分为各自对应可核验命题的断言，并由后处理分配并登记断言标识、关联条款、事实字段、依据标识和结论类型，拒绝将不存在的依据标识登记为有效引用。

11、作为本发明的一个优选技术方案，形成差异记录包括：在主体角色、行为及对象相匹配的条款之间，对条件连接关系、数值、否定状态及例外条件分别进行比对，记录遗漏字段、冲突字段和缺失证据字段；当合同原文证据能够唯一确定冲突字段或遗漏字段的内容时，利用合同原文证据执行字段校准，当合同原文证据不能唯一确定字段内容时，保留缺证状态，将历史合规样本中的事实取值限制为仅供语义比对，合同事实字段的校准取值以合同原文证据为准。

12、作为本发明的一个优选技术方案，利用依存句法分析模型分别解析初始审查结论、历史合规样本及关联合同原文，以对应行为字段为根节点，将主体、对象、条件、数值、否定状态及例外条件映射为带有来源位置和依附关系的节点；以历史合规样本的字段结构为比对参照，利用合同原文能够确定的事实取值、条件关系及例外关系形成证据限定比对树；对初始审查结论对应的句法依赖树与证据限定比对树执行树编辑距离计算，在满足字段类型及祖先关系约束的编辑路径中确定最小代价路径，将插入节点对应字段登记为遗漏字段，将替换节点对应字段登记为冲突字段，将删除节点对应陈述登记为多余陈述，结合合同原文位置生成差异记录。

13、作为本发明的一个优选技术方案，对缺证字段补检包括：根据差异记录中的关联条款、缺证字段及引用关系形成补检主题，在待审查合同和符合访问范围及有效期间的知识片段中补检；将新增证据关联至原断言标识后重新校准；在满足以下任一条件时终止补检：当前断言的全部待补检差异记录闭合、补检未取得新的有效证据或补检次数达到配置预算，保留未闭合差异记录作为待复核记录。

14、作为本发明的一个优选技术方案，综合置信度由检索相关性、语义一致性、合规符合度、事实锚定度及逻辑自洽度分别乘以对应非负权重后相加得到，对应非负权重之和为1；对缺少关联评价分量计算所需的必要输入的评价分量登记缺失原因并按0参与计算，保持缺失分量参与计算并维持其余分量权重不变；事实锚定度未达到全部必须由待审查合同支持的必要事实字段得到支持的状态时，综合置信度不能单独使断言进入可信输出。

15、作为本发明的一个优选技术方案，建立条款风险特征库，保存条款类型、历史争议频次、基础标的额系数及惩罚倍率；对关联条款匹配的历史争议频次与1之和取自然对数，再与惩罚倍率及基础标的额系数相乘，得到条款风险熵；在计算综合置信度前，按照以下公式分别更新语义一致性权重和事实锚定度权重：

16、

17、其中，表示更新后尚未归一化的语义一致性权重；表示初始语义一致性权重；表示关联条款的条款风险熵；表示关联条款序号；表示权重衰减控制常数；表示自然常数；下标表示风险更新后尚未归一化阶段，下标表示风险更新前阶段；

18、

19、其中，表示更新后尚未归一化的事实锚定度权重；表示初始事实锚定度权重；表示关联条款的条款风险熵；表示关联条款序号；表示权重衰减控制常数；表示自然常数；下标表示风险更新后尚未归一化阶段，下标表示风险更新前阶段； 保持检索相关性、合规符合度及逻辑自洽度的初始权重不参与风险更新，将3项初始权重和2项更新后尚未归一化的权重分别除以5项数值之和，得到用于加权计算综合置信度的非负权重；权重衰减控制常数为正数，条款风险熵为非负数，归一化后的5项权重之和为1，事实证据门控在权重更新后继续执行。

20、作为本发明的一个优选技术方案，知识原文、向量索引及引用记录通过版本标识关联；知识变更时生成新的版本标识，对旧版本设置失效状态，提交知识原文和对应向量索引的一致版本后对新的审查任务开放检索；在输出结构化审查报告前复核引用记录的版本状态，对已经失效或不一致的引用重新检索或输出待复核记录。

21、作为本发明的一个优选技术方案，根据大语言模型的上下文容量设置增强上下文预算，在保留合同事实字段及关联来源标识的情况下，按知识片段的相关性和适用性选择进入增强上下文的知识片段；补检取得新增证据后，根据断言与证据的关联关系确定受影响断言，仅对受影响断言执行校准和分量更新，并复核涉及受影响断言的逻辑冲突关系。

22、与现有技术相比，本发明具有以下有益效果：

23、本发明通过解析待审查合同形成带有原文位置的条款要素记录，并对历史合规样本与法规知识片段进行来源登记及分层向量化，构建分层合规知识库。检索分层合规知识库获取适用知识片段，构造增强上下文并输入大语言模型，生成初始审查结论及断言标识。将初始审查结论与历史合规样本对齐形成差异记录，仅依据合同原文证据校准合同事实字段，对缺证字段受限补检，在固定断言集合上计算多维综合置信度，以证据状态控制可信输出，从而降低无依据字段迁移，提升审查结论的可靠性。

24、本发明进一步采用证据限定的句法树比对定位条件遗漏和冲突，依据条款风险调整评价权重，并按条款结构复杂度分配检索知识预算，减少必要条件被截断，使未闭合断言及被裁减材料保持可追溯状态，整体提升合同审查的准确性和可复核性。