一种分级认证审核与电子证书生成方法及系统与流程

本发明涉及认证审核，具体涉及一种分级认证审核与电子证书生成方法及系统。

背景技术：

1、在分级认证审核场景中，申请主体需依次经历初审、复审、综合评审等多轮次审核流程，各层级审核机构对申请材料和合规指标执行审核，并最终生成电子证书。

2、现有技术中，各轮次审核相互独立，综合评审机构仅依据当次提交的审核数据执行判定，并对所有通过审核的申请主体给予固定有效期的电子证书。

3、上述现有技术存在以下缺陷：其一，综合评审机构无法识别申请主体合规指标在历次审核中呈现的渐进恶化趋势，当各单次审核均通过阈值判定但跨轮次指标序列已呈系统性下滑时，潜在合规风险在固定有效期证书的覆盖下持续积累而未被识别；其二，固定有效期对合规指标长期稳定的主体与指标波动剧烈的主体给予相同的证书有效期，无法实现与实际合规稳定性挂钩的差异化证书管控，导致不同稳定性主体之间存在管控失衡问题。

技术实现思路

1、本发明提供一种分级认证审核与电子证书生成方法及系统，解决相关技术中审核结论仅基于单轮次静态得分、无法反映申请主体历史审核轨迹动态变化、证书有效期设置缺乏差异化依据的技术问题。

2、本发明公开了一种分级认证审核与电子证书生成方法，包括以下步骤：

3、获取目标申请主体的历史多轮次结构化审核报告序列，按审核时间戳排序后，以审核维度为行、审核轮次为列构建时序得分矩阵，并按轮次顺序记录各轮次不合规标识集合，形成不合规项演变序列；

4、对时序得分矩阵中每个审核维度的得分序列执行mann-kendall趋势检验，将显著性水平低于预设显著性阈值且趋势统计量为负值的维度纳入下降维度集合；

5、对不合规项演变序列执行集合差分运算，统计各轮次新增不合规项数量及各持续未消除不合规项的持续轮次数；

6、对下降维度集合中每个维度拟合线性回归模型，基于当前轮次得分距不通过阈值的余量与回归斜率绝对值之比计算预计剩余安全轮次数；

7、将持续轮次数超过预设容忍轮次的不合规项标记为慢性风险项，形成慢性风险项列表；

8、将当前轮次各审核维度得分、各维度趋势统计量、各维度预计剩余安全轮次数及慢性风险项列表汇聚为轨迹增强型审核特征向量，输入综合评审引擎执行联合阈值判定，生成判定结论；

9、计算各审核维度得分序列变异系数的均值作为轨迹波动度，将轨迹波动度输入有效期衰减函数计算差异化证书有效期，将判定结论、轨迹波动度、各维度趋势标签及慢性风险项列表填充至电子证书模板字段后执行数字签名运算，生成携带差异化有效期的电子证书。

10、进一步地，所述联合阈值判定包括：计算当前轮次各审核维度得分的加权总分；当加权总分达到预设通过阈值时，进一步判断最小预计剩余安全轮次数是否低于预设安全裕度轮次数，或慢性风险项列表的项数是否超过预设慢性风险项数量上限；当上述任一条件成立时，触发预警降级判定；当上述条件均不成立时，生成正常通过判定结论。

11、进一步地，综合评审引擎在生成判定结论时，同步记录触发预警降级的具体判定因子及其数值，形成判定依据记录，并将判定依据记录附加至判定结论；对触发预警降级判定的电子证书，在电子证书模板中附加限定条件字段，记录预警降级的判定依据。

12、进一步地，所述预计剩余安全轮次数的计算公式为：

13、；

14、其中，为维度在当前第轮次的得分值，为维度的不通过阈值，为维度得分序列的线性回归斜率，为斜率绝对值；当时，取0。

15、进一步地，所述有效期衰减函数为：

16、；

17、其中，为预设的最大证书有效期天数，为预设的衰减系数，为轨迹波动度，表示指数函数；所述轨迹波动度的计算公式为：

18、；

19、其中，为审核维度总数，为维度的变异系数，为标准差，为均值。

20、进一步地，还包括以下步骤：在证书有效期内，按与轨迹波动度反比确定的监测频率周期性获取申请主体新增审核数据，将新数据列追加至时序得分矩阵后重新执行mann-kendall趋势检验和预计剩余安全轮次数计算，获得更新后的趋势统计量和更新后的预计剩余安全轮次数；当更新后的趋势统计量的负值相较于更新前增大超过预设加速阈值，或更新后的预计剩余安全轮次数较更新前下降幅度超过预设比例时，判定为趋势恶化加速，基于更新后的轨迹波动度重新代入有效期衰减函数计算更新后的证书有效期，将更新后的证书有效期与当前已消耗有效期天数之差作为剩余有效期，生成有效期变更记录并将其附加至电子证书的扩展字段，完成证书有效期的动态缩短处理。

21、进一步地，当周期性监测未检测到趋势恶化加速时，不触发有效期动态缩短，证书按原有效期继续有效。

22、进一步地，预设若干轨迹波动度区间，将有效期衰减函数的输出结果映射至对应区间的上下界内，以限定证书有效期天数的取值范围。

23、本发明公开了一种分级认证审核与电子证书生成系统，包括：

24、数据预处理模块，用于获取目标申请主体的历史多轮次结构化审核报告序列，按审核时间戳排序后构建时序得分矩阵和不合规项演变序列；

25、趋势检验模块，用于对时序得分矩阵中每个审核维度的得分序列执行mann-kendall趋势检验，生成下降维度集合，并对不合规项演变序列执行集合差分运算，生成新增不合规项数量序列和持续未消除不合规项的数量变化序列；

26、风险量化模块，用于对下降维度集合中每个维度拟合线性回归模型并计算预计剩余安全轮次数，对持续轮次数超过预设容忍轮次的不合规项标记为慢性风险项，形成慢性风险项列表；

27、综合评审模块，用于将当前轮次得分、趋势统计量、预计剩余安全轮次数和慢性风险项列表汇聚为轨迹增强型审核特征向量，执行联合阈值判定并生成判定结论；

28、证书生成模块，用于计算轨迹波动度，将轨迹波动度映射至有效期衰减函数获取差异化证书有效期，将判定结论、轨迹波动度、趋势标签和慢性风险项列表填充至电子证书模板字段后执行数字签名运算，生成携带差异化有效期的电子证书；

29、动态监测模块，用于在证书有效期内按与轨迹波动度反比的监测频率周期性获取新增审核数据，追加更新时序得分矩阵后重新执行趋势检验和预计剩余安全轮次数计算，在检测到趋势恶化加速时计算更新后的证书有效期并将有效期变更记录附加至电子证书扩展字段。

30、进一步地，所述综合评审模块在执行联合阈值判定时，计算当前轮次各审核维度得分的加权总分，当加权总分达到预设通过阈值时进一步判断最小预计剩余安全轮次数是否低于预设安全裕度轮次数或慢性风险项列表的项数是否超过预设慢性风险项数量上限，当任一条件成立时触发预警降级判定，并同步记录触发预警降级的具体判定因子及其数值形成判定依据记录。

31、本发明的有益效果在于：

32、本发明通过对各审核维度得分序列执行mann-kendall趋势检验，从历史多轮次数据中提取统计显著的系统性下降信号，并将其转化为预计剩余安全轮次数和慢性风险项两类附加因子引入综合评审引擎的联合判定逻辑，解决了单次阈值判定无法识别跨轮次渐进合规风险的技术问题，取得了综合评审机构能够在单次得分达标情况下仍可基于历史轨迹触发预警降级判定的技术效果。本发明通过基于轨迹波动度的有效期衰减函数将历史合规稳定性映射为差异化证书有效期，并结合与轨迹波动度反比的监测频率在检测到趋势恶化加速时动态缩短证书有效期，解决了固定有效期无法对不同合规稳定性主体实施差异化管控的技术问题，取得了证书有效期能够持续反映申请主体实际合规状态的技术效果。